随着科学技术迅猛发展和商业竞争愈演愈烈,企业越发重视通过构建稳定、高效的技术创新生态系统来提高技术创新效率,新能源汽车产业是我国重要的战略新兴产业,如何提升我国新能源汽车企业技术创新效率已经成为摆在企业和政府部门面前的重要现实问题。在现阶段企业创新生态系统的研究中,学者们一方面利用生态学的方法解释企业创新活动,另一方面利用非生态学的方法对创新效率进行测度,两者之间在生态学意义上缺乏一致性。针对研究不足,本文借助创新生态理论,利用生态学的概念和方法解释并测度新能源汽车企业技术创新效率,分析影响新能源汽车企业技术创新效率的因素,寻求优化企业技术创新生态系统、提高技术创新效率的途径和方法。本文的研究不仅可以丰富和发展创新生态理论,而且对于优化新能源汽车企业技术创新生态系统、提高我国新能源汽车企业技术创新效率具有重要的现实意义。本文的主要内容包括:(1)新能源汽车企业技术创新现状分析。在回顾新能源汽车发展历程的基础上,对我国新能源汽车企业技术创新的基本概况进行了总结,明确了技术创新中存在的主要问题。(2)生态视角下新能源汽车企业技术创新效率的理论分析。首先,利用分形原理和创新生态理论,构建企业技术创新双生态模型,双生态模型的作用机理概括起来可以归纳为:一个链条、两类生态和四种关系。双生态模型厘清了创新生态系统下企业技术创新效率的分析思路,为后续的理论研究和实证研究搭建了一个新的概念框架。其次,利用生态效率理论对企业技术创新效率进行分析,把企业技术创新效率分解为正向的“能量传递效率”和反向的“报偿反馈效率”,进一步引入“摄取—同化—生长—利用”过程,将能量传递效率和报偿反馈效率分解为同化效率、生长效率和利用效率的乘积,进而形成首尾相连的六个阶段的创新能量循环,实现了技术创新效率的生态学重构。最后利用双生态模型对新能源汽车企业技术创新效率的影响因素进行了分析。(3)新能源汽车企业技术创新效率生态测度的实证分析。首先,构建了技术创新效率生态测度的基本模型。在测度方法选择时,按照企业技术创新过程中能流转化的复杂程度不同,将创新能量转化分为直接转化和间接转化,对直接转化过程采取输入输出比值的方法进行测度;对间接转化过程采取建立有效前沿面的方法进行测度。其次,选取我国A股新能源整车上市公司2012-2016年的数据,采用分阶段测度的方法对企业技术创新的能量传递效率和报偿反馈效率进行全面测度。(4)新能源汽车企业技术创新效率生态影响因素的实证分析。利用双生态模型对技术创新效率的生态影响因素进行设计,构建了能量传递效率及分阶段效率、报偿反馈效率及分阶段效率的7个影响因素模型;选取我国A股新能源整车上市公司2012-2016年的面板数据进行回归分析,最后得出了实证研究结论。本文主要研究结论如下:(1)新能源整车企业技术创新的能量传递效率约为40%,同化效率是决定能量传递效率高低的关键;新能源整车企业技术创新的报偿反馈效率低于30%,利用效率和生长效率是决定报偿反馈效率高低的关键;企业间技术创新效率差距总体上呈现扩大趋势。(2)内生态三大创新主体在能量传递和报偿反馈过程中发挥的作用基本是互补的,对报偿反馈效率影响显著,对能量传递效率影响微弱。在能量传递效率方面,研发和生产部门的投入强度尚无法发挥显著作用,仅营销部门的投入强度对能量传递的利用效率产生一定影响;在报偿反馈效率方面,研发部门和生产部门的投入强度具有显著影响,营销部门的投入强度却没有发挥明显作用。(3)企业内生态创新环境中,激励环境是影响能量传递效率的最主要因素,特别是股权激励在提升能量传递效率方面更能发挥作用;在报偿反馈效率方面,激励环境、组织环境和财务环境是主要影响因素,经理人薪酬多、股权集中度高、财务资源充裕的公司报偿反馈效率高。(4)企业外生态创新主体中,科研机构、竞争者和消费者对于技术创新效率产生显著影响。在能量传递效率方面,竞争者是主要影响因素;在报偿反馈效率方面,科研机构和消费者是主要影响因素。政府补贴对能量传递效率和报偿反馈效率的影响并不显著。本文针对优化企业内生态和外生态提出如下对策建议:(1)改进企业内部创新生态的建议包括提升内部创新主体的创新能力、完善股权结构和经理人激励措施、合理利用企业的财务资源;(2)优化企业外部创新生态的建议包括动态调整企业的创新生态位、打造综合性新能源汽车研发合作平台、充分发挥政府补贴等财税政策的积极作用。