中国证券市场十余年走的是一条在发展中逐步规范的道路，随着我国证券市场的迅速发展，证券投资市场上的投资顾问业务基本完成了从行政包办到中介全面介入的转化。投资顾问从最初的承销商的副业到现在的独立的全方位主动介入的升华是市场经济选择的必然。同时，随着我国证券市场的发展及近两年来市场持续低迷的，新增客户急剧减少，各大券商深受佣金率大跳水的影响，营业部的通道服务越来越束缚营业部的发展，低佣低价的无序竞争更让我们认知客户的需求，提高客户服务质量，维护存量客户的重要性。正是如此，也让各个券商意识到投资顾问的重要性，所以，我们当前对投资顾问的专业系统的需求将日现重要。现阶段，我国证券投资顾问业务正处于雏形阶段，相关管理软件的相对匮乏，而基本功能又仅仅局限于简单的模仿和信息公告，并不具备有效的网络互动和管理功能，且对投资者的需求把握不足，信息服务不全面等问题。本文所讨论的正是基于当前证券投资顾问业务发展的大形势下，以全面服务为理念，创新软件模块设计，提高业务效率，增强券商和投资者之间的互动和联系，最终达到便捷、有效、安全的目的，并结合现代的WEB技术、组件技术以及面向对象设计技术等，搭建出了一个高效、实用、合理、安全稳定，符合需求的证券投资顾问管理系统。该软件的开发并应用，可以减少大量的人力资源，并取得一定的经济效益，另一方面对于信息共享、免费投资建议、投资信息反馈等软件设计方式，扩大软件使用受众，普及软件信息网络，更快更好地推动金融业、证券业向前发展也起到了一定的作用。本文采用了基于组件技术，面向对象设计的方法，使用UML设计过程，并采用B/S模式的体系设计结构，通过使用MyEclipse软件开发平台和Microsoft SQL2005作为系统的后台数据库平台，可以实现数据从定性分析到定量分析的转换，信息从交互性到智能性的传递，为用户提供了可用于构建典型和创新的分析应用程序所需的各种特性、工具和功能。