社会经济的繁荣发展和“万众创新”离不开数量众多的小微企业,根据最新的企业规模划分标准,小型企业、微型企业、家庭作坊式企业和个体工商户被归类为小微企业。这些企业具有资产规模小、人员数量少、抗风险能力弱等特点,生存能力普遍偏低,但是这类企业数量众多,在我国实体企业总数中占据了多数,且创新意愿和平均创新能力强,对推动社会经济的发展、促进就业、稳定经济环境、提高民营企业整体创新能力等方面都有着不可替代的作用,已经是国家重点扶持的企业类型；而促进小微企业发展的另一个目的则在于广泛提高全民参与创新创业的积极性,推动创新资源的涌现和就业难题的解决,有助于经济的稳定发展和创新发展的实现；此外,从企业个体成长轨迹的角度来看,企业存在生命周期,许多成功的企业都经历过从小到大的成长历程,而当前也很多有创新创意的企业正在经历从小微型企业向大型企业蜕变的过程,故小微企业往往是大中型企业的初级阶段或者后备力量,具有良好成长性的小微企业就很有可能在市场竞争中不断获得成长,从而成为优秀企业。因此,研究小微企业的成长性问题具有较强的现实意义。小微企业本身的发展存在一定的局限性,规模小、抵抗风险能力弱、资源短缺、缺乏人才、环境适应能力不强等问题都困扰着小微企业的可持续发展,如何解决小微企业的成长问题成为政策制定部门和企业经营管理人员共同关心的问题,而小微企业的成长问题也是在企业成长研究的演化过程当中出现的新的课题。通过对文献的回顾发现,对小微企业的成长困境分析中,研究人员往往把企业的成长困境总结为融资难题,这固然是阻碍小微企业成长的一个方面,但是从企业的生命本质来说,更重要的影响小微企业成长的要素是小微企业的企业家。企业家是企业当中创新和冒险职能的担当者,是企业成长和发展的灵魂,是决定企业成功的关键要素,企业家在企业的发展和成长过程中的重要作用已经得到了学术界的认可,大量的文献研究成果阐述了企业家在企业成长中的作用,并从企业家精神、能力、社会资源网络等多个方面研究了企业家对企业成长的作用路径,因此在小微企业的成长成为新的研究议题后,企业家对小微企业的成长的作用也应该受到重视。企业家是企业内部制度、资源的制定者、获取者和控制者,或者对企业成长资源的配置具有重大影响,因此,企业家在企业日常的人力资源、财务、组织、管理控制等方面都有着很大的作用,小微企业的企业家相比较大型企业,具有担当企业多项职能、全面引导企业发展的作用,企业内部的多种功能的建立和实现均依靠企业家,因此研究企业家对促进小徽企业的成长具有重要意义。从另一个方面来说,企业是一种有生命的组织,本身的成长都具有一定的规律性,经历了企业成长理论的演化历程,采用企业基因的视角研究企业已经被学者们普遍接受,这种类比生命成长历程和作用路径的研究方式更加有助于揭开企业内部的关键要素对企业成长的影响方式和作用路径以及强度。基于此,探索影响小微企业成长的企业家基因的要素组成、作用机理,对促进小微企业成长性的提高就非常有必要。在对小微企业成长的重要性及总体成长情况进行梳理的背景下,对企业成长理论、企业基因理论和企业家相关理论进行了文献的回顾和梳理,提出了“小微企业成长的企业家基因研究”这一主题,沿着“小微企业的企业家基因模型构建→基因作用机制构建和分析→基因作用路径的实证检验”的途径,本研究的主要研究内容包含以下几个方面：第一,对小微企业的成长特征和小微企业的企业家特征进行了分析。在对小微企业的成长特征进行分析的基础上,阐述企业家对小微企业成长的重要作用,基于企业基因的“生命人性”的特征明确了对小微企业的企业家基因模型及其作用机制的探索是促进小微企业成长的有效方式,为小微企业的企业家基因要素的甄别奠定基础。第二,小微企业的企业家基因要素甄别。通过理论分析和文献参考,从企业家基础素质、企业家人力资源意识、企业家财务资源意识、企业家组织资源意识、企业家市场与产品意识、企业家创新资源意识等角度出发选择指标构成企业家基因要素池,并通过因子分析的方法甄别并检验基因要素划分的合理性；随后从理论分析的角度出发,对企业家基因所包含的四个碱基要素进行了分类,并且结合企业成长过程中最重要的两种要素---知识和资源,构建了双链和四个碱基结构,形成了小微企业的企业家基因模型。第三,小微企业的企业家基因作用机制的分析。基因的两种重要的作用机制,表达与调控机制、变异机制分别对应了企业的成长和应对变化的过程,结合生命体的基因两种机制的作用过程构建并分析了小微企业的企业家基因的两种作用机制,从而厘清了企业家基因要素如何引导企业的成长,以及企业家基因要素如何应对外部环境发生变化并吸收外部知识来促进企业自身的变革,也就是企业家如何对资源进行重新的获取、配置从而促进企业成长性的提高。第四,小微企业的企业家基因要素作用机制的实证分析。通过对小微企业的问卷调研的数据分析,在获得小微企业的企业家要素数据之外,对企业家构建企业文化的成效以及企业家对外部环境的感知程度进行了问卷调研,基于上述数据采用多元回归和结构方程的实证方法,对前文鉴别的小微企业的企业家基因的两种作用机制进行了中介效应和调节效应的实证分析,验证了小微企业的企业家基因要素对企业成长性存在表达效应和变异效应,但是不同要素经过表达机制对企业成长性的影响不同,而外部环境的变化对企业家基因要素影响企业的调节方向也存在多样性。通过上述内容的研究,研究得到的结论主要有：第一,小微企业存在企业家基因。基于企业家在小微企业成长过程中的重要作用,企业家在企业日常经营活动中对企业的多个方面的资源获取、配置和企业的整体运营都有较强的话语权和决策权,而小微企业的特殊性在于多数小微企业都是由企业家亲自创办,企业家在企业的成长和发展过程当中存在理念注入、资源掌控、人员调配等权利,这些决定了企业家本身的特质决定了企业的功能实现方式。因此,这种企业家的素质综合就是企业家基因的基础。第二,通过选取33个企业家要素指标,并结合因子分析等实证方法的甄别,确定了小微企业的企业家四个碱基要素,分别是企业家经营管理能力、企业家经验、企业家资源配置能力和企业家创新意愿,分别对应企业家所拥有的知识和掌握的资源,因此,最终构成了由知识和资源双链组成的包含上述四种碱基的小微企业的企业家基因模型。第三,小微企业的企业家基因要素对企业的创新成长性均具有较为明显的正向作用,而个别基因要素对企业的财务成长性的作用并不显著,从而说明了在小微企业的成长过程中,企业家的要素更加有助于小微企业创新性的提升,这符合小微企业的创新性本质以及小微企业易受环境影响而产生适应性变革的特点,但是企业家的冒险精神、先进生产掌控能力、外部资源获取三个要素对企业的财务成长性产生了负向影响,说明对于小微企业来说,财务指标的稳健性与创新成长性之间存在一定的影响关系,企业家在推进创新的过程中需谨慎考虑创新给企业带来的经济后果,合理配置资源在创新项目和原有项目中的配置比例；此外,企业文化对于小微企业来说同样具有重要作用,企业家在经营过程中会通过企业创新文化氛围的构建推动员工的认同感上升和创新意愿强化,从而促进小微企业的创新成长性和财务成长性的提高,这是企业家的一种理念注入,也是企业家在创建企业过程中和之后不断结合企业的生产实际形成的,这种机制我们认为是企业家在企业功能产生过程中的一种中介机制,也就是表达机制；最后,企业所面临的外部环境是企业变革的动因,企业家对外部环境变化的感知影响了企业家对企业所需资源的判断,因此,外部环境决定了企业家基因要素对企业成长性影响的方向,这是企业家在感知外界环境下对企业进行资源获取、配置调整的变异机制,但是实证结果显示小微企业的企业家对外部环境的感知能力和从外部环境中获取有利于自身发展的知识和资源的能力不足,外部环境要素对企业家影响企业成长性过程多数不存在调节作用,小微企业的企业家需要加强适应外部环境发展和主动搜寻外部环境资源的能力。主要创新点：(1)从仿生学视角出发研究企业家基因对企业成长性的影响。企业家对于企业成长具有重要作用,从生命科学的观点来看,企业家的作用相当于人体的大脑,指挥着企业成长的各个方面,而这种指挥作用对应了基因对生命体的作用机理,从这个角度出发更直观、全面地认识企业家的作用,并且能够揭示企业家对小微企业成长这种复杂性过程的影响。(2)全面地构建企业家要素体系。通过对企业家影响企业成长的要素进行回顾,将过去研究中得到的对企业家对企业成长的影响要素进行整合,并在小微企业的企业成长特征基础之下进行筛选,形成一套合理的、完整的企业家基因要素体系,用以指导企业的成长与发展。(3)实证检验结合理论分析甄别影响中国小微企业成长的企业家基因模型。结合对已经成功的企业的企业家要素的归纳和总结,使用选择的企业家要素构成要素池,借助因子分析和聚类分析等实证手段甄别得到小微企业的企业家基因由企业家经营管理能力、企业家经验、企业家资源获取配置能力、企业家创新意愿四个碱基组成,分别构成了知识和资源双链,构成了小微企业企业家基因的双链四碱基结构,甄别了影响小微企业成长的企业家基因的关键要素。(4)实证分析企业家基因要素作用于小微企业成长的两种作用机制---表达和变异机制。分别采用中介效应分析和调节效应分析确定了企业基因通过两种机制作用于小微企业成长的路径,这就为小微企业的企业家提高自身的资源配置能力和环境适应能力提供了更为切实和可靠的依据,并且这些作用的路径具体到每一个企业家基因要素,具有针对性和确切性。