供给侧结构性改革的核心要义是自主创新能力的提升。作为国际先进的技术开发及创新管理的现实蓝本,外资企业在华研发活动是提升自主创新能力的重要借鉴。近年来,外资企业的独资化趋势和研发本地化倾向,使得准确掌握其创新水平、评价其创新能力及检验溢出情况等研究具有重要的理论价值和实践意义。然而,重要数据的缺失阻碍了相关研究的进行,与此同时,创新活动的多投入、多产出、多环节特征,需要企业创新价值链模型的进一步拓展以满足研究需要。为更好地利用企业间创新能力的价值链溢出及空间溢出规律,服务于我国自主创新能力的提升,本研究拓展了企业创新价值链理论并核算了必需数据,首次评价并对比分析了中国30省份、25工业行业的内资、外资企业多阶段创新能力,进而明确了我国内外资企业创新能力价值链溢出及空间溢出的特征,最后提出了针对性政策建议。本研究主要包括以下四个部分:(1)将现有的两阶段企业创新价值链拓展为三阶段,即技术开发、产品开发、创新扩散,阐述了相关理论基础和现实含义;首次核算了中国30省份、25工业行业内外资企业R&D资本存量,弥补了该项重要数据的缺失;构建了企业创新价值链三阶段模型,从整体趋势性、个体差异性、敛散性等方面详细对比了各阶段创新指标。研究表明:①1998至2014年我国工业企业R&D资本存量由2219.5亿元增长到17073.4亿元,内外资企业均表现出非资产性R&D资本累积特征;②外资企业创新指标的东部地区集聚性明显且发散速度高于内资企业;③内资企业各创新指标总量更大且积累增速稳定性更强,而外资企业增速更高但逐步放缓;④产品开发阶段创新指标均表现出区域非均衡性减小趋势,其余阶段则区域非均衡增长加剧;⑤东北地区占比普遍下降,而中部地区则占比上涨明显;⑥技术改造费指标受金融危机影响显著,2008年之后由增转减,且下降趋势没有缓解迹象。(2)利用非导向、规模收益可变的超效率MinDS模型,在全局参比设定下评价了 2005至2014年中国30省份、25工业行业的内外资企业技术开发能力、产品开发能力、创新扩散能力,并从静态特征、动态趋势、潜力分析等方面总结对比各地区、各行业内外资企业的创新能力异同。研究表明:①静态效率特征方面,外资企业各阶段创新能力均高于内资企业,但内资企业表现出明显的追赶趋势,尤其是东部地区技术开发及创新扩散能力方面;内外资企业均体现出轻工业创新能力高于重工业的情况。②动态演变趋势方面,技术开发阶段的外资企业Malmquist指数较高,且以技术效率指数为主要方面;产品开发阶段,内资企业相对领先,技术效率指数及技术进步指数均有体现;创新扩散阶段,外资企业相对领先,且以技术进步指数为主要方面。③增长潜力方面,技术开发阶段的内资企业投入冗余率较高,而外资企业产出不足率较高;产品开发阶段,区域及行业差异性较大,内外资企业均有投入冗余和产出不足的情况;创新扩散阶段,除新产品销售额之外,其余指标均表现为内资企业投入冗余及产出不足。(3)构建创新能力价值链溢出模型,遴选创新价值链各阶段影响因素,综合利用均值回归、面板分位数回归等计量方法,检验中国30省份、25工业行业内外资企业创新能力价值链溢出效应。研究表明:①技术开发阶段,内资企业受到了价值链逆向溢出的积极影响:外资企业能力追赶者受到了内外资企业间的价值链溢出影响;产学研合作促进外资企业能力的提升,而对内资企业表现为抑制作用;能力追赶者加强企业间合作并不利于能力的提升;研发项目规模的负向作用随内资企业技术开发能力的提升而明显。②产品开发阶段,内外资企业均受到多重价值链溢出影响,其中内资企业收到的积极作用随能力的提升而愈发明显;能力追赶者逆向价值链溢出影响更显著,而能力领先者顺序价值链溢出影响更显著;增加新产品开发项目规模对能力追赶者的积极作用显著,但不利于能力领先者保持相对优势。③创新扩散阶段,内资企业受到了内外资企业价值链溢出积极影响显著,能力追赶者受到的影响更综合,而能力领先者受到的积极影响更加显著;外资企业受到的内外资企业价值链溢出影响更明显,能力追赶者受到的积极作用更加显著,而能力领先者受到影响更加综合;税收优惠的积极作用对于能力追赶者的影响更加明显。(4)利用空间集聚图、Moran I指数、空间滞后模型、空间误差模型、空间杜宾模型,检验了中国30省份内外资企业技术创新能力、产品创新能力、创新扩散能力空间溢出情况,并对比分析了内外资企业各阶段创新能力的空间溢出特征。研究表明:①内外资企业创新能力的空间溢出显著存在,且空间交互对本地区企业间的创新互动产生影响;②技术开发能力的基础性作用显著,跨区域影响能力强于其他两阶段;③内资企业空间促进了外资企业创新能力的提升,但总体而言内外资企业间的空间相互影响较弱;④外资企业创新互动的积极性更高、学习能力更强、结果导向型特征明显。本文创新点主要体现在以下方面:1、理论上将已有的两阶段企业创新价值链拓展为三阶段模型,即技术开发阶段、产品开发阶段、创新扩散阶段,为认知企业技术创新活动提供了更加整体而全面的理论工具;2、核算了中国各地区、各行业的内资、外资工业企业R&D资本存量,弥补了相关空白,进而评价了内外资企业创新价值链三阶段创新能力;3、综合利用面板分位数回归、空间杜宾等计量模型,首次探索中国内外资企业创新能力价值链溢出及空间溢出特征,总结规律并提出了针对性政策建议。