20世纪90年代以来,随着信息技术的革新、环境意识的提高及经济全球化发展趋势的深入,经济运行模式和企业管理模式有了全新的发展,循环经济和闭环供应链逐渐进入学者和业界实践者的视野之中。循环经济是实施可持续发展的最佳途径,闭环供应链是推进循环经济发展的有效载体。闭环供应链的产生发展一方面是企业实际运作不断演化替代的结果,另一方面也是循环经济发展的必然要求。但是,在闭环供应链的运作实践中却发现存在企业构建闭环供应链动力不足、闭环供应链成员运作不经济、闭环供应链整体运作绩效不尽如人意等一系列问题,因此,论文选择闭环供应链的治理结构作为研究内容有着一定的理论价值和实际意义。本文的研究内容主要包括两大块内容,即闭环供应链理论和治理结构理论,其中闭环供应链理论包括动因模型、结构通式和闭合模式选择,治理结构理论包括治理问题的界定、治理机制的研究,内部治理和外部治理。论文着重对治理结构理论进行重点研究,通过对治理机制、内部治理、外部治理等问题的研究,为闭环供应链的运作实践提供了理论指导。具体研究内容包括:第一,构建了闭环供应链的双引擎动因模型。研究认为,驱使企业构建闭环供应链的内在驱动因素为经济收益,外在驱动因素为政府规制,二者共同决定企业构建闭环供应链与否。文章还通过静态博弈和演化博弈理论对动因模型进行了分析讨论。第二,构建了闭环供应链的钻石型结构通式。通过对闭环供应链主要活动的分析,将闭环供应链的主要参与者归结为主要行为体和相关要素体两大类,根据系统论对闭环供应链系统的构成要素及构成要素之间的关联关系进行了研究。第三,给出了闭环供应链闭合模式选择的三要素理论。研究认为,政府规制、经济收益、技术联系三要素共同决定闭环供应链的参与要素以何种闭合模式进行构建。其中,可能的闭合模式共有三种,即微观闭合模式、中观闭合模式和宏观闭合模式。第四,对闭环供应链的治理机制进行了研究。首先,对闭环供应链治理结构体系进行研究,指出闭环供应链治理结构体系由内部治理体系和外部治理体系构成;其次,对闭环供应链治理机制的作用机理进行研究,认为闭环供应链治理需要解决的核心问题是利益分配、激励相容、信息共享和决策协调;最后,对闭环供应链治理的逻辑架构进行了阐述。第五,研究了闭环供应链的内部治理问题。选择再制造型闭环供应链作为研究对象,对回收成本相同(和不同)情况下闭环供应链的回收效率与整体绩效进行了比较研究;在微观闭合模式下研究了考虑产品技术水平不同时闭环供应链主要行为体应当采取的回收再制造服务模式;在中观闭合模式下研究了零售商回收型闭环供应链中制造商对零售商进行激励的最优契约结构。第六,研究了闭环供应链的外部治理问题。研究认为,外部治理的主体是政府,治理对象是闭环供应链的主要行为体,治理措施主要包括监管式规制型外部治理和参与式规制型外部治理。论文的创新点主要体现在:(1)构建了闭环供应链的钻石型结构通式。将不同形式的闭环供应链纳入到一个特定的体系之中,同时利用系统论理论研究了钻石型结构通式中要素之问的关联关系。(2)提出了决定闭环供应链闭合模式选择的三要素理论,即技术衔接、政府规制和经济收益共同决定闭环供应链的闭合模式。(3)比较了回收成本不同的情况下,回收再制造型闭环供应链的回收效率和运作绩效;研究了微观闭合模式下产品性质不同时主要行为体的逆向物流服务模式;研究了中观闭合模式下零售商回收型闭环供应链中制造商的最优激励契约。(4)提出了监管式规制型外部治理和参与式规制型外部治理的理论。通过博弈理论分析了政府对企业进行监管时的最优策略选择,通过对政策体系的解构研究了政府进行引导性治理的政策选择。