当今时代,职业教育既被赋予着重大使命和热切期待,又深陷根深蒂固的“二流教育”困境,制度性变革的问题成为职教领域最引人关注的问题。然而制度变革并非简单的批判现存制度和设计替代方案即可完成,我们需要对职业教育制度这一复杂现象进行复杂理解,才能为把握未来提供坚实的基础。本研究的主旨是:运用社会学和制度经济学的理论工具和分析方法,从历史发生的视角认识职业教育制度的形成,尝试构建职业教育制度的形成、变迁与创新的分析框架,引入经济学的效率概念,分析职业教育制度在不同功能视角中的效率状况。本研究的在理论上的主要意义有:1.建立可供分析的职业教育制度分析框架,对职业教育学学科建设具有基础性价值;2.提供政策分析所能运用的理论框架,对职业教育政策研究具有工具性价值。对于我国当前的职业教育发展实践来说,本研究可能的现实意义有:1.深化功能认识,辨析制度效率。2.解析利益冲突,促进制度创新。本论文各章的内容及主要观点简介如下:第一章:导言。在分析背景的基础上,提炼出本研究的主要问题——职业教育制度是怎样形成的?如何建立一个分析框架来考察职业教育制度的变迁?如何评价职业教育制度的效率?确定与研究主旨相适应的历史分析、社会学功能分析、经济学制度分析、国际比较分析等主要研究方法及技术路线,构成研究方案。第二章:概念、理论基础与研究综述。首先解析了“制度”这一使用广泛但各家含义并不一致的关键术语,确定在本研究中的职业教育制度指的是“关于职业教育的一种稳定的行为方式和结构状态,这种稳定的行为方式和结构状态是建立于有关职业教育的共识和规范之上的,并由一定的强制性或权威性的规则加以调整和约束”,厘定概念后,对社会学和制度经济学的制度相关理论进行梳理,认为社会学关于功能、结构、冲突、行动者的理论成果构成了本研究的理论基础,制度经济学关于经济人的假设和成本—收益方法及博弈论的制度分析是本研究的理论分析工具。接下来对教育学中的教育制度、职业教育制度研究进行了评述,特别对教育制度分析的视角和研究方向进行了反思。第三章:历史视角:职业教育制度的形成。本章中的内容展开主要是以历史发生的视角,对工业革命中两个具有典型意义的职业教育制度形成案例——英国和德国——进行历史和比较分析。主要的比较分析结论有:1、职业教育制度的形成呼应双重功能诉求,在英国主要表现为社会整合和社会控制,在德国则更多的是劳动力与技能供给的经济功能。2、职业教育与普通教育的关系是职业教育制度形成过程中的关键问题。3.企业在职业教育制度的形成过程中地位至关重要。第四章:要素与路径:职业教育制度的形成与变迁。从要素和路径两个方面解析职业教育制度的形成与变迁。要素方面,以利益相关者理论为基础,分析了职业教育制度的主要博弈主体——国家、教育机构、企业、目标群体的特性;路径方面,分析了教育体系中的政治文化、知识价值观、教育价值观在职业教育制度形成与变迁中作为准参数的作用,它们决定了利益相关者的博弈格局,构成了一国职业教育制度变迁的路径依赖。基于前一章的英德历史案例,总结了以英国为代表的补充型路径与德国为代表的独立型路径。本章基本构建起考察职业教育制度形成与变迁的分析框架。这一分析框架即为本研究的理论成果之一。第五章:功能视角:职业教育制度效率。职业教育制度的形成服务于职业教育的功能,一定职业教育制度的效率制约了一定职业教育功能的实现。本章分别分析了职业教育制度相对于职业教育两大功能——社会功能与经济功能的效率制约因素,分析了如何实现筛选和谁来投资的制度困境,并对相应的“理想制度”——基于社会公正的职业教育制度与基于人力资源开发的职业教育制度——进行解读。为本研究的理论成果之二。