全球变暖问题是当前世界各国面临的重大难题和共同挑战,而煤炭等化石能源消费所产生的CO2排放是引起全球气候变暖的主要原因。我国作为CO2排放大国,一直在为降低CO2排放量而不断努力,多年的实践经验表明,命令型减排政策虽会达到二氧化碳排放量减少的效果,却会在一定程度上损害经济主体的生产积极性,降低整个社会生产率。随着经济增速的不断减缓,命令型减排政策产生的负面影响愈加明显,我国开始反思并提出应该利用市场型政策来解决碳减排的问题。我国从2013年开始逐渐建立碳排放权交易试点,并于2017年底成功在全国推行,旨在利用市场化手段达到碳减排的目的,但碳排放权交易与命令型政策一样,也会在减少二氧化碳排放量的同时给经济产出带来影响,而碳排放绩效是衡量经济产出和二氧化碳排放的重要指标,必然会受到碳排放权交易的双重作用。工业行业是碳排放的主力军,也是国民经济的重要贡献部门,如何在有效实现工业碳减排的基础上,保证工业经济的持续健康发展成为政府所要面临的重要问题。因此,了解工业碳排放绩效的现状,并在此基础上,评价碳排放权交易对工业碳排放绩效的影响程度,对经济高质量发展目标下实现环境保护和经济增长的双赢具有重要意义。国内外学者对碳排放绩效的影响因素和碳交易的实施效果有了较深入的分析,理论研究相对丰富,为本文的研究提供了基础。但通过梳理发现,现有研究还存在一些不足:第一,对于碳排放绩效的影响因素,已有研究主要是从环境规制的行政型手段出发来探讨,少有学者从市场减排手段碳交易的角度,探究碳交易对碳排放绩效的影响;第二,对于碳交易的实施效果,现有研究多是单方面考虑碳交易对碳减排的影响或对经济产出的影响,极少有学者综合考虑碳交易对碳减排和经济产出的影响。因此,本文从碳交易的角度出发,以碳排放权交易试点省(市)的工业行业为研究对象,综合考虑碳交易对碳减排和经济产出的影响,即碳交易对碳排放绩效的影响。研究内容及相应结论主要包括以下几个方面:首先,分析碳交易对工业碳排放绩效的影响机理。碳交易在倒逼工业企业减排的过程中,主要通过优化工业能源消费结构、进行工业技术创新和提高工业能源效率等积极方式影响工业碳排放绩效;另一方面,通过减少产量这种消极方式来影响工业碳排放绩效,无论哪种方式都会既影响到工业经济产出,又影响到工业二氧化碳排放,进而影响到工业碳排放绩效。其次,估计碳交易对工业碳排放绩效的影响程度。利用DEA-Malquist指数法分别测算出了试点省(市)和非试点省(市)2007-2016年的工业碳排放绩效,以工业碳排放绩效为被解释变量,采用PSM-DID方法估计国家实施碳排放权交易对工业碳排放绩效的影响效应。进行DID实证分析前,先根据国家实施碳排放权交易试点的情况,确定碳排放权交易试点的实施时间和对象,并将全国30个省(市)分为试点省(市)和非试点省(市)两类。以试点省(市)作为实验组,通过倾向得分匹配PSM从未实施碳交易试点的省(市)中进行近邻匹配以确定对照组。通过加入其他控制变量,利用双重差分DID方法估计碳排放权交易对工业碳排放绩效的影响效应。最后,研究发现,碳排放权交易对工业碳排放绩效的提升有显著的正向促进作用,碳排放权交易使试点省(市)的工业碳排放绩效在试点后净增加了23.9%。因此,我们应持续推进全国碳交易市场建设,并统筹考虑二氧化碳排放与经济增长,使碳交易对工业碳排放绩效的提升作用惠及全国。本文的创新之处在于,从碳交易的角度出发,以工业行业为研究对象,综合考虑碳交易对工业碳排放和经济产出的影响,即碳交易对工业碳排放绩效的影响,丰富了已有研究成果,并为全国碳市场充分发挥其对碳排放绩效的提升作用提供了参考。