中国是农业大国,但农业竞争力不强。中国拥有可耕地面积134955.66万公顷,具有超过6亿吨粮食、8000万吨肉类、7000万吨水产品的农业产能,但与之匹配的生产主体却是2.2亿农户,有限土地资源造成的人地比例不匹配矛盾成为中国最突出、最基本的国情和农情。在中国小农户生产情境中,探索一条产出高效、产品安全、资源节约与环境友好的农业现代化道路,成为中国农业突破现有困境的重大命题。1999年,农业部和财政部启动“农业行业标准制定和修订计划”,在农业领域开始推行标准化生产。2001年,农业部围绕实施无公害食品行动计划,在部分省份探索农业标准化实施示范区建设,进行实施层面上的农业标准化示范试探性试点工作。历年中央1号文件也连续强调农业标准化的重要意义。然而,中国的农业标准化路径是一种自上而下的生产管理制度变革,是政府和理论界、农业及食品工程技术行业催生的产物,外部推力显著加速着该变革的进程。受体制和市场发育的限制,消费者对标准化农产品虽有强烈的潜在需求和愿望,却没有转变为实际购买行为,结果导致农业标准化进展缓慢,主要农产品标准缺乏稳定性、质量信用不高,并成为学术界、决策及市场监管部门、消费者关注的重要问题。苹果是高价值农产品(HVP),因而苹果种植户的生产经营特征既具有中国农户生产经营的一般特征,但又具有独特性。首先,与粮食生产相比,苹果生产过程具有劳动密集、资本密集和技术密集特征,因而苹果种植户具有较高的经营管理能力和技术能力;其次,苹果生产经营过程的专业化程度、商品化程度和市场化程度较高,因而苹果种植户应对市场变化的经营决策能力更强;最后,苹果生产发展过程中政府支持苹果种植户发展的相关政策基本符合WTO绿箱政策,苹果产后进入市场过程中政府无任何干预政策,因而苹果市场是最接近于完全竞争市场状态的市场。可见,以苹果种植户标准化生产行为为对象和无公害苹果生产为例,对研究中国农业标准化过程的一般规律,认识中国农业标准化情境中农户的行为特征与效果,评价中国政府推进农业标准化进展的制度设计、运行与规制机制、政策结构等方面,具有重要的理论和现实意义。本研究以农户行为理论、嵌入理论、外部性理论为基础,对苹果种植户标准化生产行为进行规范分析和理论解析;在对苹果种植户家庭基本特征及苹果生产经营基本特征进行统计描述的基础上,采用农户发展模型等方法和实地调查数据,对苹果种植户标准化生产行为的市场有效性、网络嵌入及其影响、制度信任与外部规制等方面进行了实证研究。基于研究目的和研究方案设计,将本研究内容规划为四部分:第一部分是导言,即论文第一章。该部分在阐述研究背景的基础上总结凝练出本研究要解决的根据科学问题;介绍研究的目的设计及主要研究结论的理论价值和应用价值;综述和评价了国内外重要文献和精准性文献,并设计了支撑本研究的技术路线、研究方法选择和论文结构与章节安排。第二部分是理论分析,即论文第二章。在相关概念界定基础上,以农户行为理论、嵌入理论、外部性理论为指导,对苹果种植户标准化生产行为进行理论分析。借鉴农户发展模型的理论分析认为,适宜的经济制度应与传统的规范与习俗相协调,农户生产行为受到内外生系统的影响,且不同系统之间存在相互关联性。基于理论分析,结合苹果种植户标准化生产的具体情境,提出研究预期假设,即当前苹果标准化市场缺乏有效性导致苹果种植户标准化生产缺乏激励,且技术选择受到技术的网络效应与农户关系网路的共同影响,而制度信任与外部规制是苹果种植户遵从标准化生产的重要保障因素。第三部分是实证研究部分,涉及论文第三章至第七章。第三章是论文概述和描述性统计部分,重点介绍苹果产业发展状况、调查抽样方案与实地调研方法、样本容量和样本苹果种植户家庭基本情况,以及对苹果生产管理基本情况进行统计分析。第四章是实证研究部分,采用Heckman两阶段估计方法,分析苹果种植户标准化生产意愿及意愿溢价、估计意愿溢价均值;以消费者对标准化产品消费的意愿溢价为参照,评估和评价当前我国标准化产品市场的有效性。第五章以标准经济学中技术的网络效应与农业标准化生产管理特征作为研究起点,结合苹果生产管理中园艺流程特点,采用Mvprobit模型考察关系网络与技术网络嵌入对苹果种植户技术转换的影响机理。第六章按照制度信任的形成过程研究范式,将制度信任具体解构为对市场交易制度的信任和对政府推广制度的信任,采用有序Logit模型,分析制度信任对苹果种植户遵从标准化生产技术规范、规程的影响机理与程度。第七章将外部规制划分为“引导”和“监管”两个层面,研究外部规制对苹果种植户遵从标准化生产技术规范的影响。第四部分是研究结论和建议部分,即论文第八章。基于理论分析与实证研究结果,本研究从加强政府规制力度、提高农户生产管理素质、改善农业标准化生产条件方面,提出具有针对性的改进建议。论文主要结论包括:1.中国苹果种植户苹果生产的标准化生产程度较低,其中果园细碎化严重,规模化生产技术和管理手段推广受到限制,导致果园技术规范和管理标准推广应用面临规模不经济的微观环境;而与苹果产量关联密切的化肥、与果园病虫害防控效果管理密切的农药过度投入问题突出,苹果种植户安全生产意识薄弱。2.与普通苹果市场价格比较,苹果种植户采纳无公害生产管理规范与标准的意愿溢价的平均期望为64.66%,高于消费者购买无公害产品的意愿溢价。这意味着当前标准化农产品消费者的意愿溢价低于农产品生产者的意愿溢价,即难以形成正向激励苹果种植户自觉主动采纳标准化生产技术规范的价格条件,表明我国标准化农产品市场缺乏有效性。3.苹果生产管理中不同技术之间存在相互关联性,即联动效应明显。其中技术网络的嵌入导致了苹果种植户生产的“技术锁定”问题,而且随着苹果种植户技术网络的同质性增强,苹果种植户技术转换概率呈显著下降趋势。同质性关系网络对苹果种植户技术转换的影响并不显著,而异质性关系网络对苹果种植户技术转换的影响正向显著。4.苹果种植户对市场交易制度、政府推广制度的信任程度均正向显著影响苹果种植户遵从标准化生产技术规范的程度,但苹果种植户更偏向信任市场机制中优质优价的市场交易制度。当模型中引入信任的交互项后,研究发现对政府推广制度信任对苹果种植户遵从标准化生产技术规范的回归结果仍然显著,表明政府推广制度对苹果种植户遵从标准化生产技术规范的影响效果明显。5.外部规制对苹果种植户遵从标准化生产行为的实证研究发现,针对性强的宣传与培训、严格过程检查、规制性惩罚措施能够显著正向影响苹果种植户遵从标准化生产规范的程度,而物质投入扶持对苹果种植户遵从标准化生产规范的影响并不显著。