我国当前正处于新型城镇化建设的探索阶段,新型城镇化不仅关注城镇化的速度与城镇的数量,更加注重城镇化的质量。资源型地区的新型城镇化作为我国整体新型城镇化建设中的薄弱环节,虽然在城镇化率上表现出了“虚高”,但城镇化建设质量低下,远远不能满足新型城镇化的要求。由于历史原因,资源型地区的发展尤其独特的特点:首先,资源型地区的发展主要依赖于资源的开发,而资源赋存的可耗竭性是其发展的主要制约因素;其次,资源型地区产业结构失衡严重,第一产业不受重视,第三产业发展缓慢,粗放的经济增长方式为其发展埋下了重大隐患;此外,长期以来资源型地区经济发展的主导力量主要是国有大型资源型企业,受传统机制的影响要大于其他地区。资源型地区的上述特点使其在新型城镇化过程中存在着各种潜在风险:资源的耗竭、经济发展的不可持续、生态环境的恶化等等,因此在新型城镇化建设中更加应该如履薄冰。本文以资源型地区理论、城镇化理论、风险理论为指导,以资源型地区新型城镇化为对象,以风险管理的思想为主线,按照风险分析、风险识别、风险评价、风险防范的流程,对资源型地区新型城镇化风险进行了研究。具体的研究内容及研究成果如下:(1)分析了本文的选题背景及研究意义,对传统城镇化、新型城镇化以及资源型地区等相关问题的国内外研究现状进行了综述,梳理了这三个问题目前的研究进展,对研究现状进行了简要评论,明确了本文研究的可行性与必要性,据此确定了本论文的研究目标、拟采用的研究方法以及技术路线。(2)对本研究涉及到的资源型地区、新型城镇化、风险管理等相关概念进行了界定,介绍了与资源型地区、城镇化、风险等相关的理论研究,为之后的研究提供理论支撑。系统讲解了本研究所用到的风险分析与风险评价方法,包括博弈论、粗糙集理论、未确知测度、Borda序值法等理论。(3)分别从系统耦合、利益相关者博弈、动力机制等三个角度分析了资源型地区新型城镇化过程中的风险发生机制:将资源型地区新型城镇化作为一个整体系统,首先对该系统进行耦合分析,建立资源型地区新型城镇化系统耦合模型,分析资源型地区新型城镇化系统耦合演化过程,进行资源型地区新型城镇化系统耦合风险分析,模拟出资源型地区新型城镇化耦合系统是一个风险不断爆发与规避的过程;其次进行资源型地区新型城镇化建设利益相关者博弈分析,分别进行了中央政府与地方政府之间的财权与事权博弈、地方政府政策执行力博弈、地方政府与资源型企业基础设施改造融资分担博弈、政府-资源企业-民众三者之间的生态利益博弈,研究发现在各种利益相关者博弈过程中存在着执行力风险、资金风险、基础设施建设风险、环境保护风险等;对资源型地区新型城镇化动力因子、动力源、动力机制进行研究,发现资源型地区新型城镇化建设动力机制存在着各种潜在功能障碍。通过风险分析,可以得到资源型地区新型城镇化建设总体上存在四类风险,分别为管理风险、经济风险、社会风险、生态风险。(4)根据风险分析的结果,结合现有文献中的相关评价指标体系,以基于目标导向的风险识别为方法,获取与识别风险影响因素与风险指标,初步建立资源型地区新型城镇化风险因素指标体系,对体系中的指标进行风险假设,通过问卷调查的形式,对风险假设进行实证性分析,通过探索性检验与验证性检验对指标进行筛选,结合专家意见,确定最终的资源型地区新型城镇化风险指标。(5)选择资源型地区新型城镇化建设风险评价方法,确定各个风险指标的分级标准及风险等级划分依据,利用粗糙集理论确定风险影响因素及风险指标的权重,并建立未确知测度风险评价模型,最后利用borda序值法对风险评价结果进行综合排序,确定风险管控重点。以大同市矿区为例进行实证分析,得到大同市矿区在新型城镇化过程中各类风险的风险管控重点分别为:经济结构、基础设施建设、资源状况、政策法律。(6)根据本文风险分析、风险识别、风险评价的研究结果,提出了资源型地区新型城镇化风险防范的思路与基本原则。建立了包括建设资金保障机制、生态资源保护机制、专项政策规划机制、风险全面防控机制等在内的风险防范机制。指出了资源型地区新型城镇化建设的风险防范路径,提出了在防范经济风险方面,应大力发展接替产业,保证经济发展规模;优化升级经济结构,避免结构性经济衰退;提高经济发展质量,防止资源过快耗竭。对于社会风险的防范,应做到加快基础设施建设与改善,防止城市棚户区蔓延;加强基本公共服务供给能力,提高城镇管理水平;实现文化娱乐活动多样化,提高居民满意度;从防范生态风险的角度出发,要建立资源开发补偿机制,防止资源过快耗竭;树立集约环保的生产与生活理念,预防生态进一步恶化。在管理方面,应树立政策风险意识,科学编制系统规划;改进政府城镇管理,对城镇化过程实施有效监控;加强城镇化的舆论宣传,扩大城镇化效应。本论文的主要研究贡献有以下几点:(1)将资源型地区新型城镇化作为一个整体系统,对该系统进行耦合分析,建立资源型地区新型城镇化系统耦合模型,分析资源型地区新型城镇化系统耦合演化过程,最终进行资源型地区新型城镇化系统耦合风险分析;其次进行资源型地区新型城镇化建设利益相关者博弈分析,分别进行中央政府与地方政府之间的财权与事权博弈、地方政府与中央政府间政策执行力博弈、地方政府与资源型企业基础设施改造融资分担博弈以及政府-资源企业-民众三者之间的生态利益博弈;对资源型地区新型城镇化动力因子、动力源、动力机制进行分析,发现了动力功能的潜在障碍。(2)以基于目标导向的风险识别方法,在新型城镇化、资源型地区可持续发展等目标的基础上,识别出了资源型地区新型城镇化过程中经济、社会、生态、管理四个方面共10个风险影响因素,40个风险指标,初步建立了资源型地区新型城镇化风险因素指标体系,对各指标进行了风险假设,以调查问卷的方式对风险假设进行了实证分析,并对调查结果进行了探索性检验与验证性检验,结合专家建议,最终留下36个风险指标。(3)在本文建立的资源型地区新型城镇化风险因素指标体系的基础上,利用专家意见法结合粗糙集理论计算风险影响因素与风险指标的权重,确定各个风险指标的分级标准及风险等级划分依据,构造了各个风险指标的未确知测度函数,建立了风险指标未确知测度矩阵,并计算出风险因素未确知测度向量,从而得到各个风险影响因素的风险等级,最后利用Borda序值法对风险影响因素管控重要度进行排序。以山西省大同市矿区为例,对前文所建立的资源型地区新型城镇化风险评价模型进行了实证验证,得到了大同市矿区各风险影响因素的风险等级以及风险管控的重点。