近年来,随着改革开放的成果逐步展现,一方面居民财富积累,另一方面流动性持续宽松,资管业务迅速崛起。银行、信托、保险、券商、基金公司等各类型金融机构纷纷涉足资管业务,在不同业务领域展现出相应的业务专长与优势。而SCS证券公司作为一家地方上的头部券商,在本地区的资管市场中占有重要的地位。如何依法合规地开展资管业务,如何有效的防控各类风险,是凸显证券公司资管实力的重要保障。本文选取了 SCS证券公司资管业务作为研究对象,通过案例分析的形式对其风险管理予以探究,以期为SCS证券公司资管业务的风险管理提供一定的合理化建议和措施,同时为整个证券行业风险管理的研究提供一定的借鉴。文章以风险管理理论及内部控制理论为理论基础,分析了国内证券业资管业务现状及风险,进而细化研究SCS证券公司资管业务的现状、风险及现有的风险管理模式,并以案例的形式结合实证研究深入剖析。在实证研究中运用层次分析法,实证结果表明,内部控制及管理层质素是最为重要的风险因素,占据32.39%的权重;人员品德、法律团队、人员业务能力相对重要,权重均在7%以上,剩余要素权重占据2.65%～6.85%不等。文章进而揭示了该公司资管业务风险管理存在的不足之处并针对性提出构建全流程的部门联动内部控制体系,增强风险把控意识、提升人员队伍素质,积极实现转型、降低“偶发性”风险,发挥本土优势、构建大数据平台等对策。本文结论为提升SCS公司资管业务风险管理水平提供了参考,对行业相关研究是有益的补充。