改革开放20多年来,我国竞技体育成绩取得了跨越式的发展,体育改革也稳步前进,但是影响中国体育改革与发展的深层次问题-产权与资源配置不合理问题,却一直困扰着中国竞技体育健康成长。自建国以来,我国体育事业的发展一直采用“举国体制”,它是发展中国家在资源约束下,将有限的人、财、物集中投在少数几个奥运会运动项目和少数优秀运动员身上,旨在实现“奥运争光”国家体育战略的一种重要的训练和管理体制。实践证明,这种“举国体制”确实使得我国竞技体育在短短几十年间一跃跨入了世界竞技体育强国的行列。应该说,中国在竞技体育上所取得这些优异成绩很大程度上应该归功于“举国体制”。但是,随着我国社会主义市场经济的建立和发展,以市场为导向的经济体制改革与原来在计划经济土壤中成长发展的举国体制不可避免地产生冲突和碰撞,政府统包统揽全面管理体育事务的做法一再受到来自社会各方面的质疑。“举国体制”的弊端也在市场化经济条件下逐步显露出来,其中运动员产权不清、商业开发缺乏有效的市场管理与运做能力,尤其是在奖金分配、利润分成等方面因运动员缺乏人力资本产权主体地位,使得运动员与国家矛盾与纠纷不断,直接影响运动员正常的训练和比赛,同时也如同双刃剑一样伤及国家体育产业发展。现代制度经济学研究表明,制度变迁是指制度的替代、转换与变换的过程,变迁的动因是寻求高效率的制度。诺思认为,制度变迁就是一个效率更高的制度对一种相对低效率制度的替代过程和交换过程,是相关制度主体为了获取潜在利润,所采取的克服种种障碍,变更旧制度,创建新制度,并通过渐进或激进等方式完成一个制度变迁过程。①无疑,我国的竞技体育体制——举国体制也正面临转型期制度变迁的关键阶段。即从一种低效率、僵化的计划体制向高效率的投资主体多元化管理与训练体制转变,并在体育社会化、市场化中不断完善、自我创新。在这些变革的制度中,体育产权制度是我国竞技体育体制的核心制度,而运动员人力资本产权地位确立及其相应的产权权益的制度保障则更能反映未来中国体育制度变迁的效率与效用。基于对上述理论分析与实践考察,本研究以制度经济学、人力资本理论、产权经济学、管理学、法学等做为理论分析基础,深入研究国内外人力资本产权最新理论和发展趋势,从宏观角度分析转型期我国经济制度变迁趋势、政府在制度变迁的作用与功能,以及利益集团与个人之间的行为博异与制度均衡,并提出体育产权改革方向和创新目标。同时从微观角度详细考察运动员人力资本在不同时期所体现的产权特征和实践特点,并以此为逻辑起点,通过实证研究分析运动员在运动成绩所属关系、运动员转会所面临的问题,以及奥运冠军进行商业开发时出现的矛盾与纠纷等体育实践中发生的问题。发现我国体育人力资本产权主体地位的缺失和产权模糊是运动员与国家产生一切问题的根源。对此,提出解决问题的实现路径及对策。即构建过渡性运动员人力资本产权“双产权”模式,及其相应的产权界定、交易与保护机制和制度安排。具体内容如下:首先,从宏观角度,本文首先详细分析了我国运动员人力资本的形成机制——举国体制产生的历史渊源、历史功绩以及在社会主义市场化条件下所面临的改革压力与客观要求。同时运用制度经济学,转型经济理论以及国家理论等理论分析工具来论证我国竞技体育体制未来改革动力、改革方向以及改革目标。本文通过建立宏观理论分析框架,系统地分析运动员人力资本产权制度改革所须的宏观制度环境与适用条件,并作为内生变量用于本文研究之中。其次,在微观框架分析中,本文分析了人力资本产权概念、特征、功能、交易、保护等理论内涵;然后分析了产权界定与产权交易的关系、交易特征、交易费用等基本理论问题。最后尝试分析了人力资本产权保护的实现机制,包括人力资本的计量与评价、不同主体之间的契约关系,以及委托代理机构的作用和实现条件等。说明建立人力资本产权制度的重要性、逻辑性及复杂性等理论问题,为进一步的实证分析做好理论铺垫。第三,从现有的运动员人力资本产权制度实践出发,逐步剖析了我国运动员在体育的不同层面所面对的困惑与窘境。如运动员成绩产权的界定与所属关系、运动员转会出现的产权界定与价格计量等问题,以及运动员(奥运冠军)在产权保护方面所遇到的与国家(教练员、项目管理中心等)矛盾与冲突,提示建立一个新型的适于体育发展的运动员产权制度的必要性和紧迫性。第四,从宏观和微观角度提出运动员人力资本产权制度创新,应依据国家经济发展体制、体育发展战略、现代人力资本产权制度发展规律和趋势等。重点分析了政府的目标函数对运动员产权制度改革的价值取向和影响,并根据产权制度变革“路径依赖和制度构建”分析模式来分析转型经济条件下我国体育体制未来改革特征和发展趋势,并提出新时期体育人力资本产权创新目标。即运动员人力资本产权制度变迁路径(创新)应该是从单一的国有产权向过渡式双产权(多元产权)渐进式发展。在经过一定阶段的市场经济发展之后,运动员人力资本产权的终极目标应该是向着界定清晰、效率最高的单一自然人产权方向变迁,并同时出现各种产权形式在同一时期内共存、共享的局面。最后,结合国内国际现实,提出建立新型体育人力资本产权保护与实现机制。本文首先分析了人力资本产权股权化机制对运动员收入与分配制度的影响;其次,通过产权契约和委托代理机制来提高新型产权制度的有效性和管理效果;第三,从构建“运动员协会”机构来保障运动员有效地行使自己的产权权益出发,提出平衡国家-运动员协会-中介机构三方制衡机制,是保证新型双产权制度有效实现的制度保障,并以此真正达到对运动员的激励与约束作用。总之,本论文的基本结论是,转轨时期我国体育人力资本制度的创新不应仅仅从竞技体育制度本身进行量身定做,而应该基于我国总体经济制度的发展背景,认真分析和考察转型期经济变化特点以及变化趋势;应借鉴我国渐进式改革发展模式和经验,从单一国有运动员产权向双产权(或多元化)过度性产权发展。然后根据国家经济和政治改革速度和效果,结合体育经济、体育产业发展规模、发展速度、市场化进程等客观情况,进行有目的、有计划的向单一自然人清晰产权进行渐进式过度;或者在条件允许情况下,创造机会,让社会各种力量参与运动员人力资本的投资与培养,使产权多元化,即国有产权、多元产权以及私有产权共存的局面。在确保奥运争光战略顺利实施的基础上,适时加大人力资本产权制度改革力度,并建立国家——运动员协会——中介机构三方制衡机制,保证投资者权益和热情,使我国竞技体育在新的产权体制下更加健康的向前发展。