本论文旨在研究2013年以后发生在东北亚地区的中国和俄罗斯的外交,经济,军事合作。通过研究,本论文试图查明两国合作最近得以蓬勃发展的原因。从国际政治学的观点来看,主张2013年以后在东北亚地区活跃展开两国合作的背景中,美国这一外部变数起到了重要作用。这可以看作是挑战国家对霸权国家的的权力平衡（Balance of Power）。但是,本论文与重视军事同盟的现有现实主义观点不同,主张在东北亚地区,中俄两国以外交,经济以及有限的军事合作为中心展开"软性平衡战略（Soft Balancing）"。因由于朝鲜核问题等问题,东北亚地区成为国际社会最敏感的地区之一。作为霸权国,美国正通过与韩国,日本等同盟系统向朝鲜施压。有时还会动用战略轰炸与航空母舰,警告并惩罚朝鲜核,导弹挑衅。美国之所以如此强硬,一方面是因为有利于确保自己的安全,另一方面是因为有利于扩大本国在东北亚地区的影响力。任何国家都不会欢迎霸权国家在自己的前院扩大军事影响力。当然,中国和俄罗斯也是如此。因为两国旨是位于东北亚地区的强国,此前在各种国际热点问题采取与美国不同的步伐。所以笔者认为,中俄在东北亚地区扩大各种合作的背后,会有牵制美国的单边主义的共识,这也许是理所当然的在国际政治学的现实主义理论体系中,这被称为“权力平衡”。但这里有两个事实值得注意。第一是美国强大的军事力量。均势理论中强调的平衡是指挑战者国以武力对抗霸权的硬平衡。简单地说,就是挑战国通过加强与同盟等的军事合作,从而制衡霸权国的军事实力。这在解释18、19世纪以欧洲国家为中心的世界局势时非常有用。另外,通过国家间军事均衡来维持和平的论点也有助于解释20世纪美国和苏联的冷战。但苏联解体后,在国际社会里,美国的军事力量是任何国家都无法匹敌的。即使把主要国家的国防费用加起来,也达不到美国的国防费用,而且配备先进技术的美国军事力量遍布世界各地。对抗美国霸权的国家联盟已经黯然失色。这意味着用传统的现实主义很难再解释国际社会。第二,中国与俄罗斯不是同盟关系,而是全面战略协作伙伴关系。中国和俄罗斯作为世界大国,也拥有强大的军事力量。虽然不及美国的军事力量,但两国的结盟本身就可能对美国霸权构成威胁。但是两国一直通过建立战略协作伙伴关系而不是结盟来强化关系。与同盟国之间的合作相比,两国的军事交流有限,但在外交及经济领域的合作成果显著。特别值得注意的是,中国与俄罗斯在外交领域强调“多边主义（Multilateralism）”和“不干涉内政（Non-interference in the internal affairs）”,以牵制美国的单边主义。这也是现有的现实主义,尤其是进攻性现实主义理论难以解释的。因此,中俄合作看似与现有的权力平衡理论相似,实际上却有很大不同。本论文是从这一问题意识出发的。软平衡理论有助于更好地把握国际体系下的中俄关系。软平衡理论的核心内容是挑战国通过非军事手段来制衡霸权国。这种非军事手段包括国际制度,外交和经济等,有时还包括挑战国之间有限的军事合作。佩夫（Robert A.Pape）和保罗（T.V.Paul）首先提出了软平衡理论,并把中俄关系作为分案例。与此相关的后续研究也有一些,但遗憾的是,现有研究主要集中在中俄两国在中亚的合作上,其最近成果也比较少。本文试图弥补现有理论和研究的局限性。正如前文所述,本文假定,中国和俄罗斯为制衡美国在东亚地区的军事单边主义而采取软平衡战略。为了证明这一假设,本论文将中俄合作大致分为外交,经济以及有限军事合作。由于各种制约因素,研究范围限定在2013至2018年。将研究时间段设定于2013年的原因有三个:第一,在这一时期,美国曾试图通过“重返亚太”战略扩大其在东北亚的影响力。第二,朝鲜核导弹挑衅加剧,围绕东北亚的国际局势恶化。第三,随着中俄两国政治领导人的更替,两国的合作进入了一个新阶段。通过分析,本文得出结论:在东北亚地区,中国和俄罗斯大致从三个方面对美国采取了软平衡战略。第一,在外交领域,中俄通过在朝鲜半岛问题上的合作,有效地牵制了美国。在短短的五年中,两国领导人会晤了近30次,很难找到大国领导人每两个月会晤一次的先例。本文通过中国外交部的正式文件,全面考察了两国领导人会晤的结果。本文认为,两国将继续采取与美国不同的措施,如多边主义和不干涉内政。朝鲜半岛问题也是如此。中国和俄罗斯提出了三阶段发展蓝图来牵制美国在朝鲜半岛的军事单边主义,发展蓝图包括美国仍然拒绝双暂停。中俄在国际和双边会谈中不断强调此发展蓝图,最终在拖延美国对朝鲜政策方面取得了成果。自从美国决定在朝鲜半岛部署萨德系统以来,中俄两国继续通过副部长级安全会谈表示反对。从软平衡的视角来看,中国和俄罗斯通过加强在朝鲜半岛问题上的外交合作,增加了美国的外交成本。第二,中俄两国在经济领域的合作成功降低了对美国的依赖。这在能源领域尤为突出。中俄两国的经济合作在很大程度上是通过三个主要框架实现的:区域合作、一对一欧盟联系和能源合作。作者收集了三次有关合作的高层交流。自2013年以来,两国之间的交流更加频繁,第一届博览会于2014年举行,东部经济论坛于2015年举行。软平衡理论认为,区域经济集团可以约束霸权。当然,中国和俄罗斯还没有在东北亚建立经济集团。但是,如果两国进行包括韩国、朝鲜和日本在内的多边经济合作,中国和俄罗斯在东北亚地区的影响将会很大,这就是为什么两国之间的经济合作不应该仅仅从经济的视角来看待。在能源合作方面,中国可以通过与俄罗斯的合作来克服马六甲困境,俄罗斯也可以在乌克兰危机后避免美国的制裁。第三,中国和俄罗斯试图通过有限的军事合作来牵制美国在东北亚地区扩大军事影响力的意图。虽然这不是同盟一级的合作,但两国一直在稳步推进联合军事演习及武器装备交换。值得注意的是,中俄两国自2012年以来定期举行的海上联合军演与美国在东北亚地区扩大军事影响力的时机有着微妙的联系。可以说,中俄两国一直以软平衡来应对美国在东北亚地区军事影响力的扩张。中国和俄罗斯试图通过以三阶段发展蓝图为中心的外交合作来遏制美国的单边朝鲜政策。此外,两国积极经济合作的背后还有美国这一共同考量。如果中俄两国把朝鲜纳入多边经济合作,中俄将在东北亚产生更大的影响力。最后,两国的军事合作应该属于软平衡范畴,而不是硬平衡。做出这一界定最重要的原因是,中国和俄罗斯目前还不是正式的盟友,两国不断强调,联合海军演习不是针对第三国的。这可以看作是为了尽量不激怒美国而做的努力。