人类历史的发展历程表明,世界各国的经济增长在科学技术的推动下实现了一次又一次的飞跃；Romer和Lucas开创的内生经济增长理论也将技术进步作为一国经济持续增长的最终源泉和动力。因此,如何实现和维持技术进步成为学术界和各国政府广泛关注的问题。特别是在世界各国不断开放、经济全球化日益深化的今天,一国的技术进步不再仅仅取决于本国的研发投入和创新能力,在很大程度上还取决于其他国家,特别是贸易伙伴国的研发投入,而国际技术扩散是实现各国分享研发投入成果的途径之一。这一方式对于发展中国家尤为重要,对技术开发和引进的重视也常常蕴含在国家经济和贸易政策中。随着国际经济和市场环境的不断变化,我国的贸易结构也在逐渐发生变化。而一国的货物贸易结构在一定程度上体现了该国的比较优势和国际分工地位,并决定了国际技术扩散的方向；货物贸易结构的变化,特别是进口贸易结构的变化又隐含着技术扩散力度的改变。因此,亟需深入分析我国的进口贸易结构及其变化,考察这些变化对技术扩散及我国技术进步的影响,以利于探讨新时期下外贸战略的制定和完善。基于吸收进口贸易带来的技术扩散效应制定和完善外贸政策,其最终目的仍然是为了实现经济增长。进口贸易对经济增长的这种间接推动作用是通过提升本国技术水平实现的,这一观点在学术界已经达成共识。然而,由进口贸易带来的技术扩散究竟以何种方式提升本国技术水平,又经过怎样的传导途径作用于经济增长；进口贸易结构变化形成的技术扩散程度改变又是否会改变经济增长的动态变化路径,又在多大程度上影响经济波动?这些问题的提出,亟需我们对进口贸易结构、国际技术扩散和我国经济运行三者之间的关系进行深入分析,理顺和明晰从进口贸易到经济波动的内在冲击和传导机制,为探索我国经济增长的源泉提供理论依据,并进一步为探讨如何利用技术扩散提升技术水平提供政策参考。本文共分为八章,各章的主要研究内容及观点如下：第一章对国内外研究现状进行梳理。分为货物贸易促进国际技术扩散、技术扩散和技术冲击影响经济波动两个部分,并尝试对现有文献进行简要分析和评述,据此提出全文的突破点和研究视角：内生R&D投入和技术转化。第二章概述本文的相关理论基础。首先概述进口贸易促进国际技术扩散的理论基础,先从经济增长理论和贸易理论的演变阐释技术扩散效应,随后以Grossman & Helpman(1995)的统一框架为基础,从“干中学”和R&D投入物化两个方面介绍国际技术扩散理论,并比较分析两者的联系和区别。其次介绍技术扩散影响经济波动的相关理论,从熊彼特的创新理论出发,着重介绍建立在Frisch冲击与传导理论基础上、由Kydland和Prescott开创的实际经济周期理论,包括该理论的主要思想、基本模型的建立和校准方法等。第三章重点分析我国货物贸易基本状况,确定我国在国际技术扩散中所处的地位。首先就本文所使用的国际技术扩散的含义进行界定,并简要梳理国际技术扩散的四个途径和方式,辨析本章研究的进口贸易与其他国际技术扩散途径的区别。随后进入本章的主体分析：首先构建分析工具——货物贸易收支比率；其后分别按照HS、SITC、BEC及SNA三种不同的货物贸易分类方式,逐步剖析我国的货物贸易状况；最后基于技术扩散的本质特征,确定第四章实证研究所使用的进口贸易分类方法。本章得到结论如下：我国是资本和技术密集型产品的净需求国,在国际技术扩散中处于吸收国的地位；使用BEC分类并按SNA归类的方法,最大限度地考虑了技术含量的分布,对于考察进口贸易技术扩散效应更有效。第四章实证研究我国进口贸易结构变化对技术扩散的影响。实证模型主要基于LP贸易溢出模型,并结合我国具体特点进行了三方面改进：在模型中引入以进口资本品比重为衡量的进口贸易结构变量、使用本国技术存量代替R&D存量、分别建立本国技术存量和外国R&D投入对全要素生产率的回归方程。实证结果显示：进口贸易结构变化能够显著影响国际技术扩散；我国技术存量对技术水平提升的贡献小于技术扩散而来的外国R&D存量；人力资本与进口贸易结构存在相互影响机制,对于我国吸收国际技术扩散至关重要。第五章从内生R&D投入和技术转化的视角探讨技术扩散和我国经济波动的非线性关系。首先,就本文所涉及的经济波动与经济周期的概念进行辨析,明确本文的研究对象。其次,对国际技术扩散和经济波动的内在联系进行理论分析,我国等发展中国家的国内R&D投入具有内生性的特点,且内生性体现在技术的适应性转化或再创新过程中。再次,本章在理论分析的基础上建立了一个包含技术扩散和内生R&D投入与技术转化的修正RBC模型,并使用动态随机一般均衡的方法求解该模型。利用我国1989-2008年的年度数据进行的模型校准与数值模拟表明该模型与现实经济数据有良好的一致性；脉冲响应分析和方差分解结果还显示,正向技术扩散冲击能够解释24.35%的现实经济波动,其对经济增长的推动作用是外生中性技术冲击的两倍；计算得到的基德兰德-普雷斯科特方差比表明模型能解释现实R&D投入波动的73%,说明模型对R&D投入的刻画是成功的,使用R&D投入进行技术转化和二次创新的假设是成立的。第六章将抽象模型回归现实世界。首先还原影响进口贸易技术扩散效应的现实因素,包括人力资本流动、制度约束、贸易政策限制、技术生命周期等,定性讨论纳入这些现实因素后模型解释力的变化。其次从模型扩展的角度,结合已有文献的研究成果,对冲击与传导机制的有效性以及RBC模型的现实性进行具体因素分析。第七章整合已有研究成果,提出加强技术扩散效应和推动经济增长的政策建议。首先梳理了从进口贸易结构变化到经济波动的四个阶段,肯定了从进口贸易结构变化到经济波动的冲击与传导机制的有效性。随后基于本文已有理论分析和实证检验,在大力开发我国自主技术创新能力的前提下,有针对性地提出四点政策建议,包括有效扩大技术扩散来源、积极培养技术吸收能力、有的放矢地投入R&D提高内生技术转化成功概率、保障冲击传导机制顺畅有效。第八章回顾各主要章节的研究重点,概括提炼出全文的四个主要观点和研究结论。同时总结分析本文的三点不足之处,并在此基础上展望今后可行的研究方向,为日后的研究工作做好准备。本文的理论分析和模型推导,以及实证检验和数值模拟,得到如下主要观点和结论：第一,对我国货物贸易基本状况的深入分析表明,我国仍然是资源和劳动密集型产品的净供给国,资本和技术密集型产品的净需求国,因此在国际技术扩散的过程中,发达国家是技术创新国和扩散国,而我国仍然处于技术吸收国的地位。第二,与G-7国家的进口货物贸易对我国存在技术扩散效应；并且,以进口资本品比重为代表的进口贸易结构变化能够通过改变国外R&D扩散存量,显著影响我国的技术进步；同时,进口贸易结构变化还与人力资本构成变化相互作用,共同实现技术水平的提升。此外,我国技术存量相比发达国家R&D存量而言,存在投入大产出小的瓶颈,对于提升我国技术水平的贡献不及后者。第三,本文建立的包含技术扩散和内生R&D投入与技术转化的RBC模型,利用我国1989-2008年年度数据进行的校准和数值模拟表明,该模型与实际经济数据有良好的一致性。分析表明,中性技术冲击主要在短期引发经济波动,而正向技术扩散冲击则主要通过增加潜在技术存量和扩大R&D投入规模,共同促进经济长期增长,其对长期经济增长的贡献是中性技术冲击的两倍；脉冲响应分析与方差分解结果还显示,技术扩散冲击能解释约24.35%的现实经济波动；基德兰德-普雷斯科特方差比还表明,模型对现实R&D波动的解释力约为73%,说明本文模型对R&D投入的刻画是成功的,R&D投入内生性假设是成立的。第四,从进口贸易结构变化到我国经济波动虽然存在冲击滞后和传导滞后,但并不影响冲击与传导机制的有效性。为了提高技术扩散效应和推动经济增长,我国须以大力开发自主技术创新能力为前提,重点从四个方面入手：有效扩大国际技术扩散来源、积极培养技术吸收能力、有的放矢地投入R&D并提高技术转化成功率、保障冲击传导机制顺畅有效。在本文的研究分析中,针对研究对象和研究目的,笔者尝试从以下两个方面有所创新：1.研究视角创新先前学者对国际技术扩散的研究大多未对本国R&D投入的性质进行判断,将其视为外生变量直接引入回归方程；对进口贸易与经济波动关系的研究也大多集中在两者的线性关系上。本文创新地提出,在国际技术扩散过程中,我国R&D投入和技术转化是一个内生决策过程：即对外来技术需要投入额外R&D进行技术转化,从而转变为可直接用于生产的技术,而是否投入以及投入多少R&D内生地取决于技术转化的边际成本和边际收益；另外,本国R&D投入积累的技术存量又能提高今后的技术转化成功率,即边际收益。因此,本文以“内生R&D投入与技术转化”为切入点,研究进口贸易对我国经济波动的非线性影响,力争从研究视角上有所创新。2.模型改进创新(1)实证模型改进创新先前学者对进口贸易技术扩散效应的研究,主要集中在CH、CHH和LP模型及其改进模型上,重点在于对国外R&D存量的权重构造存在不同的做法,其目的在于更准确地衡量技术扩散程度。本文创新地提出应将一国进口贸易结构引入LP模型中,使用进口资本品比重作为进口贸易结构的代表变量,重新调整国外R&D存量,据此构建修正的LP模型。本文实证模型的设定试图更准确地体现技术扩散含量,在对进口贸易技术扩散效应的定量研究上更进一步。(2)理论模型改进创新先前学者针对RBC理论的研究主要基于两个方面：引入其他现实因素(如货币、政府、其他国家等)和修改模型重要假设(如劳动供给、工资刚性等),但是对RBC理论的核心冲击——技术冲击本身的讨论尚不充分,大多将技术冲击简单地视为中性外生冲击。本文尝试扩展技术冲击的内涵,将技术扩散视为技术冲击的来源之一,并结合本文的研究视角,建立一个包含技术扩散和内生R&D投入与技术转化的RBC模型,研究技术扩散对我国经济波动的影响,力争在理论模型构建上有所突破。