随着知识经济的发展与科学技术的进步,科技型中小企业所具有的技术创新能力和灵活的机制,使其已然成为我国转变经济增长方式、调整国民经济结构、促进经济发展的重要力量。对于科技型中小企业来说,技术创新、融资能力是支撑其持续发展的两大重要支柱。其中,技术创新是科技型中小企业赖以生存和发展的动力与源泉,但持续不断的创新活动离不开企业融资活动产生的现金流,即技术创新活动能否取得充足的资金保障取决于科技型中小企业的融资能力。反过来,企业技术创新能力对企业,尤其对科技型中小企业的融资能力也有着重要的影响,也就是说企业融资活动、技术创新活动之间相互影响、相互促进、相互制约,两者之间存在交互性,从而影响企业的发展与绩效。基于此,论文着重研究技术创新与科技型中小企业绩效的关系、融资能力对技术创新的调节效应,分析企业间技术创新、融资能力的调节效应对企业绩效的影响程度。论文以2011-2013年中小板、创业板上市的科技型中小企业为样本,综合利用因子分析法、多元回归等方法实证研究了技术创新、融资能力的调节作用对科技型中小企业绩效的影响。首先对相关领域的研究文献进行了梳理与评析,在此基础上根据技术创新理论、信息不对称理论、融资理论、仿生学等相关理论分析了技术创新、融资能力对企业绩效关系影响的作用机理,并据此提出研究假设；其次根据研究需要选取相关变量并对其进行测量,同时针对提出的研究假设建立了多元回归模型；然后运用SPSS17.0对实证模型进行分层次回归,最后分析了实证检验结果。实证结果表明：第一,技术创新对科技型中小企业的三个绩效因子在1%的水平上显著,对科技型中小企业绩效有正向影响；但对其贡献程度有较大差异,其中对增长能力的贡献为最大。第二,融资能力对企业技术创新有显著的调节作用。其中,融资基础维度对技术创新与企业绩效因子之间的关系有增强作用,且交乘项系数显著为正,说明融资基础的调节作用对科技型中小企业绩效有正向影响；融资保障削弱了技术创新对企业绩效因子的影响,但交乘项系数显著为正,这也说明纯粹的调节作用对企业绩效有显著的正向作用；无论是全样本还是分样本回归,融资结构对技术创新不存在显著的调节作用；融资战略对均值以下分组样本能够增强技术创新与企业绩效因子的相关关系,且交乘项系数显著为正,有显著的正向调节作用,但全样本、均值以上样本的分层次回归R方更改均通不过检验。第三,融资能力对科技型中小企业绩效显著正相关。融资基础、融资保障与科技型中小企业的营运能力、盈利能力、增长能力正相关,且这一作用属于对技术创新的纯粹的调节作用；融资结构对科技型中小企业绩效有直接的、显著的正向影响；融资战略在全样本、均值以上样本中对企业绩效因子有直接的、显著的正向影响；但在均值以下样本中,融资战略对营运能力、增长能力因子的影响属于纯粹的调节作用,而对盈利能力因子影响则包括直接作用与调节作用。最后还指出了论文研究的不足与展望。