作为重要的能源战略保障基地,我国资源型城市为国家的经济建设、工业体系建立做出了历史性的贡献。然而,随着地区优势资源的不断开发,资源城市面临着难以持续发展的严峻问题,发展速度逐步放缓甚至出现衰退的现象,转型发展是资源城市实现可持续发展的必然要求。河南省作为矿产资源大省及重要的能源基地,省内包括有7个地级行政区、7个县级市和1个县共15个地区被列入《全国资源型城市可持续发展规划(2013-2020年)》,资源城市数量位于全国第二。另外,河南省煤炭产量居全国第二,省内被界定为资源型城市的也大多都是以煤炭资源为优势资源逐步发展起来的。近年来受产能过剩和需求收缩影响,培育新的接续产业成为目前的紧迫任务。所以研究河南省资源城市转型问题具有必要性和紧迫性。作为人口大省、农业大省、资源大省的河南如何实现由传统农业大省向新型工业强省的转变,由资源依赖向创新驱动转变,资源型城市能否成功转型至为关键。本文首先介绍关于河南省资源型城市转型的研究背景、研究现状以及研究过程中涉及的相关基础理论与模型方法。实证分析主要分为两部分:利用河南省资源城市2005-2014年面板数据进行效率分析和因素分析。在效率分析过程中通过运用多阶段超效率模型及DEA-Malmquist指数分解,以计量经济学视角评价河南省内各资源型城市转型效率。因素分析是通过运用面板数据回归模型,以地区产业结构合理及高级化水平为核心变量,以产业承接能力、基础设施建设水平、外资吸引力、政府服务水平为控制变量,对转型效率差异进行影响因素分析,寻求影响资源城市转型的城市系统内部影响因素。经过多阶段超效率和DEA-Malmquist指数分解结果显示:(1)2005到2014年间河南省资源型城市转型效率普遍较高。但从时间序列动态来看,转型效率并没有随时间的推移而呈现出明显的提升趋势,仍需不断寻求高效的转型路径和方式,资源城市转型发展任重道远。(2)随着时间的推移,资源消耗与工业投入的冗余度在不断增加。面对当前越来越紧迫的集约式发展要求,河南省资源城市转型面临着越来越大的困难和挑战。(3)根据调整后的投入产出指标,运用超效率模型对各资源型城市转型效率进行测算。通过将城市宏观发展水平对于资源城市工业投入冗余的影响进行剔除,在一定程度上缩小了处于不同发展水平的资源城市相对转型效率的差距。但是从具体排名来看,城市间的相对比较与第一阶段基本一致。(4)通过Malmquist指数分解发现,相对于地区转型技术效率的变化,省内资源型城市转型进程的提高很大程度上是源于最优前沿面的整体推进。河南省应致力于全省资源产业链的整合和优化,全省经济发展的水平和潜力是省内资源型城市大刀阔斧转型的强有力保障和后盾,城市转型发展不能仅仅盯着一个地区,而是寻求以点带面的推进和全局性持续发展。本文之后根据地区间转型效率差异进行了转型效果影响因素研究。结果显示产业结构的优化升级对于资源地区转型具有明显的推动作用,主导产业逐步由工业向第三产业转变是资源型城市转型的关键。各地方政府应因地制宜,适时逐步调整产业结构,切忌急功近利和大包大揽的模式化转型方式。各控制变量也对于资源城市转型效率呈现出了显著影响。产业承接能力变量与城市转型效果呈显著负相关,说明民营经济发展水平还需提升,不能仅仅追求增长量,更要注重民营经济发展的质量和结构;外商投资力度对于资源地区城市转型效果没有呈现出显著的影响,这一结果值得地方政府关注,大的外商投资规模并不一定能显著改善城市转型效果,外商的投资水平及投资领域则更为值得关注;政府公共支出变量、政府公共服务水平变量对城市转型效率的提高存在显著的正相关。目前来看,政府依然是河南省资源型城市转型的主要推手,以市场化方式促进资源型城市转型仍然任重而道远。最后根据实证结果提出提升河南资源城市转型效率实际可行的对策建议,目的在于使河南省资源型城市更快更好的实现转型升级,走可持续发展道路。