异质性企业国际生产组织模式选择研究

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近年来,企业在国际化经营过程中的生产组织模式选择日趋复杂,企业内中间投入品贸易和企业间外包在全球贸易中的份额不断提高,成为跨国公司实施国际生产的普遍现象,使得研究国际贸易中企业生产组织模式选择越发重要。与此同时,众多学者的研究表明,企业间的差异对国际贸易有着显著的影响。进一步实证研究证明这些差异来自于企业在生产率、规模、组织结构、资本密集度和工资水平等方面,说明企业间存在着异质性。企业进入市场后,通过哪种模式组织生产,一体化还是外包,生产所在地选择发达国家还是发展中国家,对于异质性企业来说值得深入研究。具有不同异质性的企业更多地利用本身差异化的优势参与国际分工,发达国家和发展中国家的企业都能够很好地融入全球化的生产之中。发达国家的企业由于具有较高的资本密集度和生产率水平,在国际生产组织模式选择过程中偏好一体化,这解释了为什么有些企业的海外生产会发生在企业边界之内,而不是通过市场交易、外包等方式进行海外生产。然而基于成本考虑,发达国家企业选择外包仍占有相当的比例,不同产业异质性企业对生产组织模式选择也不同。发展中国家则更多地通过承接发达国家的外包进行国际化经营,并通过调整其在国际分工体系中的地位,实现产业升级,推动本国国际贸易的发展。本文从国际贸易理论的最新研究成果――企业内生边界理论和异质性企业贸易理论出发,采用归纳分析、数理分析和经验研究相结合的方法,以企业异质性作为假设前提,将企业边界理论融入贸易模型,探索企业进入国际市场后的组织选择策略,并深入分析了资本密集度、生产率、交易成本和金融发展对企业生产组织模式选择的影响。通过对美国、欧盟、日本和中国发展一体化和外包的经验分析,运用相关数据进行实证检验,从微观层面解释企业国际生产组织模式选择的动因和效果,并结合中国企业海外投资的发展提出相应的建议。在归纳分析中,本文界定了生产组织模式、一体化、外包等概念,区分了企业异质性和异质性企业的关系。在此基础上,梳理了新-新贸易理论和企业边界理论的脉络,并根据论文内容阐述了影响企业国际生产组织模式选择的相关理论,为进一步的数理分析提供理论支持。在数理分析中,本文将企业生产组织模式选择问题置于新-新贸易理论框架下,基于企业内生边界理论和异质性企业贸易理论,利用不完全契约知识产权模型、企业南北贸易模型和Melitz(2003)模型,考察在不完全契约情况下异质性企业生产组织模式选择问题。首先,在不完全契约情况下,分析资本密集度和生产率的差异对企业国际生产组织模式选择的影响。企业国际生产组织模式主要分为一体化和外包,两者最大的区别在于剩余所有权的归属和产品类型。本文主要研究在剩余所有权分配未果的情况下企业利用资本密集度和生产率进行的博弈。其次,在不完全契约情况下,分析交易成本对于企业国际生产组织模式选择的影响。交易成本的存在,使得企业必须在国内或国外市场搜索向其提供中间投入品的外包企业,产生搜寻成本(即交易成本),从而将其纳入到总成本中进行考虑。再次,分析金融发展对企业国际生产组织模式选择的影响。本文发现金融发展与企业一体化呈线性正相关关系,金融发展与企业实施外包呈非线性关系,先增加后降低。在经验分析中,本文通过美国、欧盟和日本企业生产组织模式选择的实践验证了数理分析得出的结论,并揭示异质性企业在进入国际市场后选择生产组织战略的深刻内涵。同时,本文结合中国企业国际生产组织模式选择的发展,利用计量分析的方法部分地验证了通过模型得出的结论。此外,对中国企业进入国际市场后生产组织策略的发展方向提出两大方面的建议,包括:企业外部环境改善对策和企业内部竞争力提高对策。通过上述研究,本文主要得出以下结论:从总体上看,不完全契约的存在降低了企业生产效率,导致最终产品生产者和中间产品供应商各自生产要素的投入量少于使得双方共同利润最大化所需要的要素投入量;剩余所有权分配是由承担较重要投资的一方控制;资本密集度的高低是决定剩余所有权分配的关键因素。从影响企业国际生产组织模式选择的因素上看,存在一个资本密集度的一体化准入门槛,当产业或产品的资本密集度大于此门槛时企业会选择一体化的生产组织模式,小于此门槛时则选择外包;高生产率的企业实施一体化,低生产率的企业实施外包;生产率水平高的企业从发展中国家获取中间投入品,而生产率低的企业从发达国家获取;交易成本的大小与最终产品生产者的要素投入份额和中间产品的市场容量有关;金融发展对企业实施一体化具有线性影响,对外包具有非线性影响。
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