证券律师虚假陈述法律责任研究

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证券律师(包括证券律所与从事证券业务的律师个人)是参与证券市场信息披露的重要主体,在维护证券市场的稳定有序、保护投资者利益方面起着重要作用。因此,对证券律师在证券市场虚假陈述中的责任问题进行研究具有必要性。本文共通过四部分对证券律师在虚假陈述中的责任问题进行了研究。在第一部分中,陈述了证券律师从事证券业务时的发展背景以及对律师主要职责进行理论分析,在此基础上总结归纳出律师证券虚假陈述行为的表现形式;在第二部分,我国证券市场较其他国家起步晚,所以法律与实践存在一些冲突,该部分详细分析了我国律师在证券市场虚假陈述的实践问题,如“勤勉尽责”“特别注意义务”边界模糊、律师虚假陈述民事责任中因果认定的标准不明、“管理办法”和“律协规范”遭遇现实尴尬等问题。在第三部分,从刑事、行政、民事三个角度介绍我国及域外典型国家的法律责任制度,包括美国、德国、英国、韩国日本等,通过比较分析,结合各国国情,总结各国法律制度的利弊,为完善我国法律制度提供依据。在第四部分中,笔者就第二部分陈述的实践问题,提出完善建议。首先明确证券律师虚假陈述的标准,划清与其他中介机构的边界,以更好规范我国证券服务市场。其次,在民事责任确定因果关系的问题上,借鉴美国先进经验,区分交易因果关系与损失因果关系,保护投资者合法权益;最后,加强我国监督管理与服务,赋予证券律师独立处理法律事务权利的同时,加强监管。本文在写作方法上主要采用了比较研究的方法,通过对我国相关法律和域外相关法律的比较、通过对律师事务所在证券虚假陈述中的责任和其他中介机构在证券虚假陈述中的责任的比较,力图找出我国现有法规的不足并提出解决的办法。
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