20世纪60年代以来，高技术产业在全球范围内兴起，日益成为国际竞争的焦点。为此，各国普遍将高技术产业作为21世纪的战略产业，投入了大量的战略资源，不断推出有利于产业发展的政策措施，以保障和促进创新能力的提高。总体上来看，美国是当今世界高技术产业的超级大国，拥有最为完善的创新政策环境；日本、欧洲大多数国家等发达国家也紧随美国，为其高技术产业发展提供良好的创新政策环境；韩国等新兴工业化国家和地区大都仍承担着加工基地的角色，采取了相对独特的创新政策；我国是发展中国家，高技术产业发展迅猛，但与发达国家相比还有较大差距，在创新政策环境方面比较落后。这样，如何立足于我国国情，并积极借鉴国外的成功经验，构建完善的自主创新政策体系就成为一个事关我国高技术产业稳定发展和国家综合实力持续增长的核心问题。　　 改革开放以来，在“发展高科技、实现产业化”的共识下，我国高技术产业走向了全面发展，成为国内最具有活力的产业。但由于目前尚处于初创阶段，仍存在竞争力不强、创新能力不足等一系列问题，这就要求在鼓励自主创新的政策环境方面能有所突破，使高技术产业发展具有明确的方向和完善的保障机制。构建我国高技术产业的自主创新政策体系，主要是从三个方面：一是科技政策，用于解决高技术产业的技术创新问题；二是相关的经济政策，用于解决高技术产业进行创新的风险投资、税收、财政、金融、外资外贸等方面的问题；三是法律制度，作为保障高技术产业创新能够顺利进行的后盾。从本质上来说，高技术产业创新并不仅仅只是科技领域内的问题，它涉及国家创新系统的各个方面，因此高技术产业自主创新政策的提出，必须与整个国家创新系统的建设结合起来。　　 本论文除导论和结论外，共分六章，每章的具体内容和观点如下：　　 第一章为理论基础。本章首先综述了熊彼特及其后继者共同创建的创新理论体系，并根据需要选取了技术创新理论、制度创新理论和国家创新系统理论进行重点研究，交待了创新理论的马克思主义哲学基础；然后，综述了根据特定发展背景下提出的自主创新理论，以及我国几代领导集体的自主创新思想；最后，综述了用来指导产业发展的创新政策理论，并在此基础上提出了为高技术产业发展提供理论支持的自主创新政策体系。　　 第二章为国外高技术产业自主创新政策的比较研究。由于美国和韩国在自主创新方面具有典型代表性，被选来作为国际比较研究的对象。本章首先对美国和韩国的高技术产业自主创新政策分别进行研究，主要是从科技政策、相关的经济政策、法律制度三个方面进行阐述，指出美国高技术产业规模和创新能力都处在世界前列，其国家创新系统也是最为成功的，韩国高技术产业发展迅速，国家创新系统也较为完善，然后对美国、韩国高技术产业自主创新政策进行了比较研究，提出它们主要的共同点是都重视战略高技术研发、科技人才的培养和引进，主要的差异体现在政府角色的定位和自主创新模式的选择上。　　 第三章为我国高技术产业自主创新状况的系统分析。本章首先从产业规模、产业结构、产业特征等几个方面介绍了我国高技术产业发展的现状，并介绍了当前我国国家创新系统的状况；然后，分析了我国高技术产业自主创新中存在的主要问题，包括政府、企业、市场间的关系不明确，应建立政府提供服务、以企业为主体、以市场为导向的创新体系；原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新三种自主创新模式间的关系不协调，应根据我国国情应积极推动集成创新和引进消化吸收再创新；政府、企业、社会和市场经济等方面的体制或机制还不完善，应大力健全从而创造良好的自主创新环境；我国的政策体系结构与自主创新的导向不统一，应合理调整政策体系结构、增加政策设计的公平性并建立适应形势的调整机制。　　 第四章为我国高技术产业自主创新的科技政策分析。本章首先对我国科技政策进行分析，把科技政策划分为技术引进推动自力更生的赶超阶段、设备进口和技术引进的高潮阶段、有限制的外资和技术引进与高技术创新并举阶段、深化改革与法制建设时期、以自主创新为目标的创新制度完善阶段等五个阶段；然后提出了我国科技政策存在的不足，表现为总体层次偏低，约束力不强，强调自主创新的力度有待加强，科技计划的管理有待改进，政策的体系结构不尽合理；最后从增加研发投入及合理分配、重视培养和引进科技人才、合理引导和规范跨国公司、加紧推动官产学研一体化、积极促进高技术产业集聚几个角度提出政策建议。　　 第五章为我国高技术产业自主创新的经济政策分析。本章按照高技术产业自身的行业特点将其相关经济政策划分为风险投资政策、财政金融政策和外资外贸政策三大部分，其中财政金融政策具体包括财政支出政策、税收优惠政策和金融支持政策。在对各项经济经济政策进行具体分析之前，首先结合相关经济理论简要阐述该政策对于促进高技术产业创新的理论基础和依据，进而对该政策的历史沿革进行回顾和考察，研究发其政策现状，重点分析存在的问题和不足之处，同时对比美国、韩国等高技术产业发达国家的成功经验，在此基础上提出较有针对性的政策建议。最后指出，各大经济政策是一个相互融合、相辅相成的整体，因此三者之间的协调统一和政策本身的改革同样重要。　　 第六章为我国高技术产业自主创新的法律制度分析。本章主要研究保障我国高技术产业自主创新的法律制度。首先，介绍我国的风险投资法律制度，指出当前我国关于风险投资的立法大都是行政法规，且尚无风险投资的专门法律，因此要修订现有的公司法、引入有限合伙制法律制度、修改有关风险投资供给的法律制度、制定风险投资基本法律；其次，介绍我国的知识产权制度，指出我国虽建立了较为完善的知识产权法律体系，但与技术进步间的矛盾仍然突出，需要从知识产权保护、创造和发展知识产权、规制知识产权滥用方面加以完善；第三，介绍我国的专利制度，指出我国现有的专利制度与国外尚有较大差距，要不断完善专利审查和授权制度和加强我国的专利管理。　　 本论文是在前人研究的基础上进行的，研究过程中参考了众多学者的成果，不敢妄称理论创新；如若以有新意之处代替创新的话，则有以下几点可供参阅。　　 1.目前我国高技术产业发展的相关政策措施已经比较齐备，但在促进自主创新方面还没有形成一个完善的政策理论框架，本文是对这一理论框架的一个积极探索。已往的研究大都是从某类政策单个方面来阐述高技术产业的自主创新政策，比如税收优惠政策或财政政策等，即使有的研究比较全面，但也忽略了政策之间的协调性。本文在理论框架的搭建上，将实践中纷繁复杂的各类政策进行归类总结，划分为科技政策、相关的经济政策和法律制度三个方面，相关的经济政策又包括了风险投资政策、财政税收金融政策、外资外贸政策，法律制度则主要包括了风险投资法律制度、知识产权制度和专利制度。在这一政策体系中，科技政策对高技术产业的自主创新具有直接的推动作用，相关的经济政策起到必要的辅助作用，而法律制度则提供了有力的保障机制。这样的安排既实现了政策体系的完备性，也保证了政策之间的协调性。　　 2.为建设创新型国家，我国高技术产业自主创新的政策导向应转移为建立政府提供服务、以企业为主体、以市场为导向的创新体系，推动官产学研一体化，逐步完善我国的国家创新系统。政府提供服务，是指政府要避免职能越位和缺位的现象，在官产学研一体化中起到协调的作用；以企业为主体，是指企业要成为研发投入、技术创新活动、创新成果应用的主体，使技术创新能够反映出市场需求；以市场为导向，是指要培育良好的市场竞争环境和市场服务环境，为自主创新提供了方向性指引，引导企业形成自主创新能力，最终实现以政府为创新导向、以企业为创新主体、以大学和科研院所为创新源头的官产学研一体化。　　 3.本文在研究我国高技术产业自主创新政策的过程中，既借鉴了美国和韩国的部分经验，又结合我国的国情，在科技政策、相关的经济政策、法律制度等三个方面进行了全面分析。　　 (1)在科技政策方面，提出要增加研发投入及合理分配、重视培养和引进科技人才、合理引导和规范跨国公司、加紧推动官产学研一体化、积极推动高技术产业集聚，从而促进高技术产业自主创新的观点。我国政府要根据我国的特殊国情，加大国家在自主创新方面的倡导力度，增加企业研发投入，加强对科技型中小企业、民营企业的扶持，加强基础科学研究、基础设施建设及重点领域的自主创新；重视培养和引进科技人才，并形成良好的激励机制；合理引导和规范跨国公司，对其研发由原来的激励型政策转变成激励与规制并重的政策；加紧推动官产学研一体化，以政府为创新导向、以企业为创新主体、以大学、科研院所为创新源头；完善高技术产业集群机制，推动高技术产业空间格局演变，增强高新区自主创新能力。　　 (2)在相关的经济政策方面，提出要通过对我国现有的风险投资政策、财政金融政策(包括财政投入、税收优惠和金融支持)和外资外贸政策这三大经济政策进行调整，从而促进高技术产业自主创新的观点。风险投资政策的基本改革方向是从单一国家主导向民间化、市场化和多元化方向发展，使得风险资金的来源更加丰富、运作更加科学，而国家的角色从主导者向规则制订者和维护者转变，其主要职能应集中在相关法律制度建设、资本市场体系开发上。财政金融政策的基本改革方向是有效甄别高技术企业在不同发展阶段不同的资金需求，采取多样化、针对性的鼓励和扶持政策，扭转以前资助方式单一、重复和缺口并存的不合理格局。例如，财政投入和补贴应限制在高技术研发阶段，不宜在竞争阶段实施过度干预；税收优惠应在寻求整体税负降低的同时对自主创新进行特别支持，将关注点从优惠力度转向实际受惠面积和受惠程度；金融支持应转变思路，积极拓展商业银行之外的其他非传统融资渠道。外资政策的基本改革方向是实现我国高技术企业与外资高技术企业的同等国民待遇，扭转天生的竞争劣势；外贸政策的重点从技术引进转向技术出口，从追求高技术出口规模总量转向高技术出口的层次和质量。　　 (3)在法律制度方面，提出要通过完善风险投资法律制度、知识产权制度、专利制度，调动我国科技人员的创新热情，从而促进高技术产业自主创新的观点。我国的风险投资法律制度还不够完善，需要制定风险投资基本法律、修订现有的公司法、引入有限合伙制法律制度、修改有关风险投资供给的法律制度；我国知识产权的创造能力不强，创新主体的知识产权意识比较薄弱，全社会知识产权保护、管理和运用的能力和水平不高，因此要从知识产权保护、创造和发展知识产权、规制知识产权滥用方面加以完善，应在当前门类较齐全的知识产权体系的基础上适时推出知识产权法典，提高知识产权的立法层次和在国际上的地位；关于专利制度，我国应发挥独立的立法权，利用TRIPs协议中的例外条款，完善相关的法律制度，保护我国专利人乃至国家的利益，要不断完善专利审查和授权制度，加速专利审查速度，提高专利审查质量，研究专利权新客体，扩大专利保护范围，并不断加强我国的专利管理，从而促进我国高技术产业技术水平的提高。