随着供应链全球化的发展,供应风险日益成为采购运作领域管理者和研究者关注的焦点。与此同时,有关供应风险的不对称信息普遍存在,使得采购方在采购决策时面临更多的不确定性。如何在与供应风险相关的不对称信息下应用各种风险应对工具来降低供应风险具有重要的理论和现实意义。本文以制造商向上游供应商采购为背景,从有关随机中断风险和随机产能风险的不对称信息入手,运用采购合同这一广泛使用的采购机制,结合流程改进、双源采购、产能投资这三种风险应对工具,深入探讨了供应风险环境下的采购合同设计研究。论文主要研究了以下五个方面的内容:第一,当制造商直接对供应商实施流程改进以提高其供应可靠性从而降低随机中断风险时,研究了在供应商拥有关于供应初始可靠性的私有信息这一现实背景下,制造商如何设计采购合同来联合优化其流程改进和采购决策,并分析了不对称信息对制造商决策的影响。结果表明,制造商最优采购合同的设计实际上是在权衡供应链利润损失和信息租金。相比于对称信息下的最优决策,不对称信息会降低制造商订货的可能性,还会造成其过度努力的现象。此外,不同私有信息类型供应商出现的概率也会影响制造商的订货和努力决策。第二,当供应商实施不可见的流程改进策略来降低供应随机中断风险时,研究了在供应商拥有关于供应初始可靠性的私有信息情况下,制造商如何通过采购合同中的罚金设计来规制供应商努力行为,并探讨了供应商的最优努力决策以及不对称信息的价值。研究发现,与对称信息下的最优决策相比,当供应商存在高、低两种初始可靠性类型时,制造商对低类型供应商设置的罚金可能会较大,这将诱使该供应商向上扭曲的努力决策。不对称信息也可能使得制造商不向低类型供应商订货,这将导致高类型供应商获得的信息租金为零。第三,当制造商和供应商可以共同实施流程改进应对供应中断风险时,研究了制造商、供应商、供应双方流程改进这三种改进策略的选择问题。首先设计了供应双方共同流程改进下制造商的采购合同,然后从制造商和供应链的角度比较了三种改进策略。研究发现,供应双方共同流程改进与供应商流程改进产生了相同的制造商利润和供应链利润,而这两种策略下制造商的利润都低于制造商流程改进策略下的利润,但这三种策略中供应链利润的大小关系则与供应商初始可靠性私有信息的分布函数有关。第四,当制造商实施双源采购而同时供应商付出不可见努力来应对供应中断风险时,研究了供应商流程改进下制造商的双源采购合同设计问题,分析了有关供应初始可靠性的不对称信息下双源采购的价值,并探讨了供应商流程改进对制造商实施双源采购策略的影响。研究发现,单位收益较高时制造商会同时向两个供应商订货,随着单位收益降低,制造商可能只向单个供应商订货或者不订货。不对称信息的出现会降低制造商向供应商们订货的可能性,而存在道德风险问题的供应商流程改进既可能促进也可能抑制制造商的双源采购决策。第五,当制造商通过双源采购而同时供应商们付出不可见产能投资应对随机产能风险时,考虑到两个供应商各自拥有产能风险的私有信息,分别设计了不确定需求实现前订货的推式合同和需求实现后订货的拉式合同。推式合同中不对称信息会降低制造商的订货量,这使得供应商们所付产能努力减少。而拉式合同中不对称信息会降低制造商通过批发价激励供应商扩大产能的可能性,两个供应商总的产能努力也会降低。对比两类合同可以发现,对称信息下二者产生的制造商利润相等,而不对称信息将给推式合同带来更高的制造商利润。