外商投资国家安全审查制度旨在消解外商投资对东道国国家安全的威胁。外资安审范围确定了审查机构能够审查的外商投资的范围,决定了审查程序是否能够开始,是外资安审制度中最重要的组成部分。传统上各国通常通过确定投资地以及投资者对被投资企业的控制权两个标准划定外资安审范围。随着各国经济进一步融合,一国的国家安全可能受到的外来影响的因素显著增加,一些在东道国境外进行的投资行为以及未获得东道国企业控制权的投资也可能间接影响到东道国的国家安全,从而提出了新形势下外资安审范围问题。本文通过研究目前外资安审制度最为完备的美国外资安审范围,以期为我国外资安审范围的完善提出建议。除前言与结论外,本文主要分为以下四部分:第一部分为外资安审范围概述。通过梳理外资安审制度与外资安审范围等基本概念,厘清外资安审制度与其他外商投资审查制度的关系,外资安审范围与外资安审制度其他组成部分的关系,外资安审范围与维护国家安全的关系,以及对外资安审范围的规定可能涉及的法律域外适用问题,奠定分析基础。第二部分介绍美国外资安审范围的历史及现状。通过归纳美国外资安审范围的演变逻辑并结合美国外资安审范围规定的演变历程,总结其在发展过程中体现出的一般特点。美国外资安审制度以国家利益为导向,通过分别规定美国对获得控制权类投资与特定行业的非控制权类投资的管辖,不断扩大外资安审范围,在其发展过程中体现出一定的域外适用性。第三部分分析美国现行外资安审范围的规定。通过分析美国外资安审范围的具体规定,研究美国外资安审范围的立法模式,并结合近期发生的典型案例,分析美国外资安审范围的实际应用。美国外资安审范围主要包括三个要件:投资主体、投资对象与投资行为。其中,对投资对象与投资行为的规定可能产生外资安审制度域外适用问题。投资对象方面,即使投资者投资外国公司,只要被投资公司有美国业务,即满足投资对象要求,交易可能被纳入安全审查范围;投资行为方面,美国将投资行为划分为获得控制权的投资行为与在特定行业的非控制权类投资行为,对于获得控制权的投资行为,通过灵活解释“控制”一词,表面上的股权比例并不是唯一的认定标准,如果投资者获得了对关键事项的决定权或者关键人员的任免权,也满足投资行为要求;对于在特定行业的非控制权类投资行为,投资者仅需获得关键信息的知情权,即满足投资行为要求,从而将主要发生在美国境外但对美国产生“效果”的投资也纳入审查范围。第四部分介绍我国对美国外资安审范围的借鉴。通过借鉴美国经验,对中国现行外资安审范围规定提出具体改进建议:在划定外资安审范围时,平衡东道国与投资者之间的利益,以利益为划分依据确定管辖,而不是根据投资地域划分管辖范围;结合外商投资发展现状与投资者在投资时的主要关切,灵活运用“控制”概念,根据具体情况,分别确定投资被纳入审查范围的条件。