铁矿石是钢铁工业最重要的生产材料,对于正处于工业化中期和产业转型关键期的中国而言,铁矿石的战略价值更加明显。钢铁行业在中国经济结构中占有极其重要的地位,铁矿石的安全供应不仅对中国钢铁行业的稳定运行和发展具有非常重要的意义,对中国整体经济的可持续发展和社会稳定也起到举足轻重的作用。2003年,宝钢作为中国钢铁企业的代表加入到了铁矿石谈判的队伍中,中国铁矿石价格与国际接轨。2013年后,铁矿石价格大幅下跌并伴随着剧烈波动,同时中国铁矿石进口量伴随价格波动也产生明显变化。未来,国际铁矿石贸易格局和价格中潜在的不确定性风险正在剧増,所导致的中国铁矿石价格的剧烈波动、供应中断等风险难以回避。为此,科学探究国际铁矿石贸易格局变化和价格波动对中国铁矿石价格的影响,对快速寻找到有效保障中国铁矿石资源持续而稳定的供应策略已迫在眉睫。本论文结合国土资源部地质调查项目目标任务选题,立足于中国铁矿石供给安全保障现状,以国际铁矿石市场中变化最为明显的贸易格局与价格为分析对象,以国际铁矿石贸易格局演变与价格波动为切入点,在大量的实证调査和综合分析基础上,采用文献调研、理论分析、比较研究、模型预测及实证与规范相结合的方法,对一系列关键指标进行测算,刻画国际铁矿石贸易格局演变与价格波动对中国铁矿石进口量的影响,进而提出系统的中国铁矿石进口策略。本文主要从国际铁矿石贸易格局演化规律、国际铁矿石价格的波动特征与影响因素及国际铁矿石贸易格局演变对中国铁矿石进口量影响、国际铁矿石价格波动对中国铁矿石进口量影响等几个方面,综合运用国际贸易理论、复杂网络模型、空间交互模型等理论与方法,对国际铁矿石市场变动对中国铁矿石进口量影响展开深入的研究。论文整体包含有七章,具体的内容包括:第一章,绪论。本章主要是从研究的背景、意义和方法展开说明,然后通过文献的大量阅读,对国内外关于国际铁矿石贸易格局、国际铁矿石价格和中国铁矿石进口策略的相关研究进行综述,介绍了国际铁矿石市场的现状与中国铁矿石进口策略。最后提出论文的研究思路和和论文的写作框架,并提出论文的主要创新点。第二章,国际铁矿石贸易格局演变与中国贸易地位变化分析。本章从宏观角度分析国际铁矿石市场,将复杂网络理论引入到对铁矿石国际贸易的研究中,对所采用的铁矿石国际贸易数据进行说明。同时将构建两类复杂网络,一类是基于全球各国直接国际贸易关系的2004年到2016年全球铁矿石国际贸易复杂网络,另一类是基于共同从某个国家进口或者共同向某个国家出口大宗矿产品而形成的,间接的铁矿石国际贸易竞争网络,并将产业结构相似系数应用到国际贸易分析中,计算了各国国家之间的国际贸易竞争系数。结果表明,中国、德国、南非、荷兰和美国在铁矿石国际贸易中的中介作用明显。在铁矿石国际贸易网络中,主要存在4-5个社团。各个国家铁矿石贸易往来形成的团体并不明显,整体的贸易更加紧密,呈现出更加趋于全球化发展的状态,区域集团化的趋势更加明显。第三章,国际铁矿石贸易格局演变对中国铁矿石进口量影响分析。本章在分析国际铁矿石贸易格局演变与中国铁矿石贸易地位的基础上,首先通过空间交互模型对国际铁矿石贸易进行了研究。依据空间交互模型将影响因素分为出口国的推力因素和进口国的拉力因素,以及空间上的地理距离和经济距离构成的阻力因素。通过分别构建地理距离权重矩阵和经济距离权重矩阵,估计了影响因素对铁矿石贸易的效应。此后,本章将进口国的影响因素分为需求因素和贸易因素对中国铁矿石进口进行分析。通过前人的研究方法,利用需求因素对中国铁矿石需求量进行预测,将未来贸易情况分为三种情景进行估算未来的进口量。通过实证研究发现进口国的需求因素是影响铁矿石贸易的主要因素,进口国的贸易因素对铁矿石贸易具有较强的效应,出口国中的资源储量这一因素是影响铁矿石出口的重要因素,技术水平和贸易因素对铁矿石出口影响较小,地理距离与铁矿石贸易存在着U型关系,经济距离与铁矿石贸易存在着倒U型关系。在一定范围内,地理距离越大,两国铁矿石贸易量越小;经济距离越大,两国的铁矿石贸易量也会越大。第四章,国际铁矿石价格波动的影响因素分析。本章从微观角度分析国际铁矿石市场,聚焦国际铁矿石价格,采用向量自回归方法验证影响国际铁矿石价格波动的影响因素。发现在指数定价机制下,铁矿石供需双方间的博弈关系弱化,利益关系更为复杂。金融资本影响力显著增强是指数定价机制最显著特点。铁矿石市场是一个比较典型的双边垄断市场,在年度协议定价机制早期,钢企与矿商都能够在定价中凭借自己的垄断势力谋取到一定的垄断利益,从而保证了这一定价机制的平稳运行。然而在指数定价时期,以中国为代表的新兴市场在钢铁产业的市场集中度过低,从而削弱了需求方的议价能力。第五章,国际铁矿石价格波动对中国铁矿石进口量的影响分析。本章综合运用Granger因果分析法,检验了国际铁矿石价格波动对中国铁矿石进口量的影响。选取铁矿石进口量、铁矿石价格、国内原矿产量等统计指标的月度数据,通过定性分析与Granger因果检验,综合判断国际铁矿石定价机制改变与铁矿石进口量变化之间的关系。检验结果表明:2011年到2016年,中国铁矿石进口量的短期波动频繁;国际铁矿石定价机制改变引起的铁矿石价格震荡是导致中国铁矿石进口量波动的主要动因,未来一段时期内中国铁矿石进口量的短期波动还会持续。第六章,优化中国铁矿石进口策略的政策建议。本章首先将从进口来源地、进口市场、进口运输和进口管理四个方面总结中国铁矿石进口所面临的风险。然后本文已得出的实证结果,从加大技术革新,提高产业集中度,重视金融市场建设等多方面提出优化中国铁矿石进口策略的政策建议。第七章,研究结论与展望。本章归纳了本文研究所形成的结论,并对后续研究做出了工作展望。在国际铁矿石市场变动对中国铁矿石进口量影响的研究中,本文主要考虑国际铁矿市场变动的两个关键问题:国际铁矿石贸易格局演变和国际铁矿石价格波动。通过对国际铁矿石贸易格局演变分析、国际铁矿石价格波动影响因素分析和两者对中国铁矿石进口量的影响分析,进而为优化中国铁矿石进口策略提出系统的政策建议。本文的主要创新点如下:1.运用不同视角定量核算国际铁矿石市场变动对中国铁矿石进口量的影响。传统研究通常考虑国际贸易格局或国际价格单一视角对中国铁矿石进口量的影响,由于视角不一,最后得出的结果差异较大。而本文基于国际铁矿石贸易格局变化和国际铁矿石价格波动的双重视角,运用不同方法考察国际铁矿石市场变动对中国铁矿石进口量的影响,这为研究中国铁矿石进口贸易提供了新的思路。2.在传统引力模型中引入经济距离这一概念,并引用空间交互模型考察国际铁矿石贸易中的双向流动。传统引力模型通常考虑的是两国的贸易流量和地理距离的比例关系,由于铁矿石资源分布不均,因此传统引力模型不能解释国际铁矿石贸易问题。本文在传统引力模型中引入经济距离这一概念,为了保证结果的可靠性与稳定性,一并考察了地理距离;传统研究通常考虑进口国或出口国对铁矿石贸易的影响,本文则采用空间交互模型来考察国际铁矿石贸易的双向流动。3.在考察国际价格波动对中国铁矿石进口量影响时,考虑了定价机制的因素。传统研究通常从供需、金融、特殊事件等方面考虑对铁矿石价格波动的影响程度,本文引入定价机制改变这一因素,同时定量定价机制改变对中国铁矿石进口量的影响。