环境污染与能源对外依存度上升一直是中国经济快速增长过程中所面临的两大关键问题,也是中国经济绿色发展必须要解决的难题。对此,即使在中国经济增速放缓至中高速增长的情况下,政府依旧加快产业结构调整的步伐并加大创新驱动战略的实施力度:一方面使得中国的产业结构不断得到优化,另一方面使得中国的研发投入与产出水平得到了大幅度地提升。经济增速的放缓势必会降低中国的能源需求,而产业结构的优化与研发投入以及产出水平的提升无疑会提升中国的能源效率,两者相结合将有助于中国环境污染问题的解决并有效地保障中国的能源安全。但是,中国的环境污染问题并未得到有效地缓解,并且能源对外依存度继续上升,导致中国能源安全问题进一步凸显。为什么会出现这种反常现象?这种反常现象的形成机理是什么?中国又该如何有效地解决环境污染问题并保障自身的能源安全?本研究基于这些现实问题展开分析。对此,本研究在梳理以往关于技术进步偏向理论的前沿文献与经典文献的基础上,将能源与技术进步偏向理论相结合,构建中国的能源技术进步偏向理论分析框架,理论分析中国能源技术进步偏向的影响因素。在此基础上,本研究分别从全国层面、区域层面与企业层面对理论分析结果进行实证检验。最后,基于理论分析与实证检验的结果,提出相应的政策建议。具体而言,本研究的主要内容包括五个方面:(1)构建中国能源技术进步偏向的理论分析框架,理论分析中国能源技术进步在清洁能源技术与污染能源技术之间形成偏向的影响因素。根据能源的使用是否会产生污染将能源划分为清洁能源与污染能源,前者与清洁能源技术相结合生产清洁能源密集型产品,后者与污染能源技术相结合生产污染能源密集型产品,据此构建中国能源技术进步偏向理论模型。理论分析结果表明:影响中国能源技术进步在清洁能源技术与污染能源技术之间形成偏向的因素主要包括价格效应、市场规模效应、生产率效应与技术溢出效应;一旦这四个效应导致中国能源技术进步偏向污染能源技术,政府可以通过政策干预改变中国能源技术进步偏向,促使中国能源技术进步偏向清洁能源技术。(2)采用岭回归实证研究中国能源技术进步偏向的影响因素,对理论分析结果进行实证检验。基于上述理论分析结果,采用可再生能源表示清洁能源,可再生能源技术表示清洁能源技术,并采用化石能源表示污染能源,化石能源技术表示污染能源技术,选取中国1995-2014年的时间序列数据,采用岭回归实证分析中国能源技术进步在可再生能源技术与化石能源技术之间形成偏向的影响因素,初步检验上述理论分析结果。(3)采用可行广义最小二乘法(FGLS)实证研究中国区域能源技术进步偏向的影响因素,对理论分析结果进行进一步地实证检验。中国各省市区的经济发展水平、产业结构、能源消费水平及其结构、能源禀赋等均存在明显差异,这会影响中国各省市区的能源技术进步偏向。为此,本研究选取2003-2014年中国省际面板数据,采用FGLS实证分析中国区域能源技术进步在可再生能源技术与化石能源技术之间形成偏向的影响因素,进一步地检验上述理论分析结果。(4)采用零膨胀泊松模型(ZIP)实证研究中国企业能源技术进步偏向的影响因素,从微观层面对理论分析结果进行更进一步地实证检验。对于企业而言,融资约束对企业能源技术进步偏向的作用也十分显著,这与企业进行能源技术研发活动需要大量资金支持的特点有关。对此,本研究选取2010-2014年的企业面板数据,在全国层面与区域层面的研究基础上,进一步考虑融资约束的作用,采用ZIP模型实证分析企业能源技术进步偏向的影响因素,更进一步地检验理论分析结果。(5)提出促使中国能源技术进步偏向清洁的可再生能源技术,大力提升可再生能源技术水平,加快可再生能源对化石能源的替代,进而有效地解决中国环境污染问题并保障中国能源安全的政策建议。在中国经济增长依旧明显地依赖能源投入的情况下,大力发展清洁能源技术可以有效地解决中国的环境污染问题并保障中国的能源安全,最终促使中国经济走上绿色发展道路。为此,本研究在理论分析与实证检验的基础上,提出从各个层面促进中国能源技术进步偏向可再生能源技术的政策建议,为中国经济的绿色发展提供参考。本研究得到的结论包括六个方面:(1)中国各个层面的能源技术进步偏向均存在路径依赖,并且在能源技术进步偏向化石能源技术时所形成的路径依赖程度更大。即化石能源技术存量的增加将进一步地强化能源技术进步偏向化石能源技术,与此对应的是,可再生能源技术存量的增加则将进一步地强化能源技术进步偏向可再生能源技术,但前者的作用相对更大。(2)能源技术溢出对中国各个层面的能源技术进步偏向均存在显著地作用,但在区域层面与企业层面表现出的作用大小有所不同。其中,化石能源技术溢出的增加促使能源技术进步偏向化石能源技术,而可再生能源技术溢出的增加则促使能源技术进步偏向可再生能源技术。对于区域能源技术进步偏向,化石能源技术溢出的作用要远远大于可再生能源技术溢出的作用,但对于企业能源技术进步偏向,可再生能源技术溢出的作用要相对更大。(3)化石能源价格的上涨仅能改变中国区域能源技术进步偏向,促使中国区域能源技术进步偏向可再生能源技术,但不能改变全国层面与企业层面的能源技术进步偏向。化石能源价格上涨会吸引企业进入可再生能源技术研发领域,但在企业进入之后,化石能源价格上涨反而会抑制企业的可再生能源技术进步,进而在总体上不利于企业的可再生能源技术进步,最终导致企业能源技术进步偏向化石能源技术。(4)企业面临的融资约束程度加剧促使企业能源技术进步偏向化石能源技术,其中又以外源融资约束程度加剧所产生的作用更大。融资约束程度加剧,尤其是外源融资约束程度的加剧,对企业可再生能源技术研发的抑制作用远大于其对企业化石能源技术研发的抑制作用,导致企业能源技术进步偏向化石能源技术。(5)政府对可再生能源发展的政策支持可以有效地改变全国层面与区域层面的能源技术进步偏向,促使全国层面与区域层面的能源技术进步偏向可再生能源技术。但是,对从事可再生能源技术研发的企业采取直接补贴的政策支持反而会抑制企业的可再生能源技术进步,使企业能源技术进步偏向化石能源技术。(6)政府的环境规制不仅不能改变区域能源技术进步偏向,而且还会加剧企业的内源融资约束而抑制企业的可再生能源技术进步,进一步导致企业能源技术进步偏向化石能源技术。具体来看,环境规制水平提升促使区域能源技术进步偏向化石能源技术。此外,尽管环境规制水平提升可以促进企业的可再生能源技术进步,但其也会加剧企业的内源融资约束而抑制企业的可再生能源技术进步,导致环境规制水平提升在总体上抑制企业的可再生能源技术进步。在理论分析与实证检验的基础上,本研究提出了促使中国能源技术进步偏向可再生能源技术,进而大力提升可再生能源技术水平的政策建议:(1)中央政府与各级地方政府应根据各地区的可再生能源储量水平,有区别地加强对可再生能源技术发展的政策支持力度。(2)积极吸引可再生能源技术水平高的国家的直接投资,并加强与可再生能源技术水平高的国家之间的进出口贸易,加快吸收这些国家的可再生能源技术溢出。(3)加快中国能源要素价格的市场化进程,政府可以通过能源税等手段调节国内化石能源价格。(4)加快中国多层次资本市场的建设进程,为从事可再生能源技术研发的企业提供有效地外部资金支持,缓解其外源融资约束。(5)通过政府采购等手段增加从事可再生能源技术研发企业的市场规模,但减少对其的直接补贴。与以往研究相比,本研究在以下三个方面进行了拓展:(1)将技术溢出效应纳入到技术进步偏向理论中,进一步地完善了技术进步偏向理论的微观分析基础;(2)将能源要素与技术进步偏向理论相结合,分析能源技术进步偏向的形成机理,对技术进步偏向理论的分析框架进行了拓展;(3)从企业层面对能源技术进步偏向理论进行了实证分析,给出了影响中国能源技术进步偏向的微观运行机制。