股票发行与挂牌上市是股份公司在中介机构的参与帮助下进行的筹资活动，是资本市场配置社会资源最主要最活跃的因素，它们的效率直接关系证券市场的效率乃至社会资源配置的效率。其中，股票发行是股票市场的起点，股票挂牌上市是连接股票发行和交易的桥梁，二者同属于股票初级市场的概念。对股票发行上市进行科学合理地监管，是保持整个证券市场公平、公正、高效、运行有序的基础。作为我国证券市场最为基础的制度之一，优化股票发行上市的监管制度有助于我国证券市场制度的完善。　　我国股票市场经过二十年的发展，取得了非凡的成就。近几年，我国证券监管机构查处了股票发行上市中的很多违法违规案件，有效地规范了发行秩序。然而，我国股票市场诞生于计划经济时期，产生的直接原因是为国企筹资、帮助国企进行股份制改造，是在政府的推导下出现。由于受传统计划经济思想影响颇深，同时受股票市场业已形成利益格局的制约，我国股票市场的监管水平一直跟不上客观经济形势的发展需要，达不到市场各方参与者对它的要求。尽管监管机构不断创新和改革监管理念、监管制度和具体监管方式，但总体而言，我国的证券监管仍呈现经常性的被动和滞后特征，迫切需要进行市场化和法治化的改革，以求最大限度地保护广大投资者尤其是中小投资者的合法权益。　　本文包括引言一共五章。第一章为引言，对选题背景、目的、价值以及研究方法和思路进行说明;第二章对股票发行上市的相关制度进行介绍和讨论;第三章以美、英为典型代表对股票发行上市的准入监管进行国际比较;第四章在对我国股票发行发展史进行回顾和评价的基础上，通过实证分析指出我国股票发行监管主要的不足和缺陷;第五章主要从立法和执法的角度提出完善我国股票发行上市监管制度的法律建议。