近几年来,我国上市公司的证券违法违规行为愈演愈烈,对我国证券市场及国民经济的发展和社会稳定造成了较大负面影响,引起了社会各界的普遍关注。本人对此进行了长期、认真、深入的思考,谋求探究出其根源,并提出相应的对策和建议,以期能对促进我国证券市场和国民经济的良性、健康发展,维护社会的稳定有所裨益。 本文主要运用实证分析的方法,将定性分析与定量分析结合在一起,对上市公司证券违法违规行为进行全面、深入的系统研究。本文认为,我国上市公司的证券违法违规行为有其思想意识和制度性的根源,也有公司治理、证券监管和自律及行为当事人责任追究方面的原因;应当坚持打防并举和标本兼顾、重在治本的原则,大力改进和端正各相关方面的思想意识,努力消除上市公司证券违法违规行为的制度性根源,切实提高上市公司的治理水平,强化多方位的监督、约束,切实加大对相关当事人的责任追究力度,以有效减少和防范上市公司的证券违法违规行为。 目前,尚未发现有就此一方面问题进行专门、深入系统研究的文献资料。本研究将对促进有效减少和防范我国上市公司的证券违法违规行为,维护广大投资者的合法权益,促进监管部门的执法工作,促进我国证券法律制度和其他相关制度的完善,促进我国证券市场和国民经济的良性、健康发展起到积极的作用。