【摘 要】
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随着互联网经济的发展,市场逐渐透明化,佣金不断降低,证券创新业务也不断涌现,券商面对严峻的市场环境,需要适应当前环境更迭,抓住机遇。业务创新给证券公司带来了新的机遇与挑战。一方面,创新业务给证券公司带来更多市场机会,另一方面创新业务对证券公司现有合规管理带来了新的挑战。在此市场背景下,Y证券公司作为一家综合性大券商,其客户规模大,业务范围覆盖广泛。近年来公司深掘客户需求,积极创新业务模式助推业务发
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随着互联网经济的发展,市场逐渐透明化,佣金不断降低,证券创新业务也不断涌现,券商面对严峻的市场环境,需要适应当前环境更迭,抓住机遇。业务创新给证券公司带来了新的机遇与挑战。一方面,创新业务给证券公司带来更多市场机会,另一方面创新业务对证券公司现有合规管理带来了新的挑战。在此市场背景下,Y证券公司作为一家综合性大券商,其客户规模大,业务范围覆盖广泛。近年来公司深掘客户需求,积极创新业务模式助推业务发展,此时合规管理方面问题在公司业务发展中变得更为显著。本文围绕Y证券公司的创新业务合规管理现状结合理论基础,展开对公司114名员工进行问卷调查收集意见。调查问卷以COSO内部控制框架五要素的五个纬度进行设计,结合实践工作经验,综合分析了在当前市场环境下创新业务合规管理方面存在的一些不足,运用PDCA循环从Y证券公司创新业务合规制度体系、公司合规管理团队两个方面做深入思考。最后,通过分析Y证券公司创新业务发展过程中遇到的违规问题,得出以下结论:第一,创新业务合规制度体系需要进行改进,通过PDCA循环不断改进制度管理、制度内容,保障公司创新业务合规制度体系不断完善;第二,创新业务合规发展离不开优秀的合规团队,通过PDCA循环持续改进团队组织架构、人员胜任能力、合规考核,从而不断提高合规管理团队层级间沟通效率、人员综合实力、人员积极性,促进公司创新业务合规管理工作健康发展。
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