全球化经济和以互联网为载体的信息技术实现了技术信息在全球范围内的全链接,重塑了企业创造价值的商业模式,同时急剧地改变了企业之间的关系。企业技术创新范式也由传统的封闭式创新向以高度开放的开放式创新发展趋势转变。现在企业之间的竞争表现为企业联盟之间的竞争,同时各个产业出现了大融合的发展趋势。较之于发达国家和地区的企业,全球化经济情景下的后发企业可以借助于企业家精神和技术创新范式的转变来进行有效地技术学习,快速提升技术能力和在国际产业链分工中的竞争地位,充分发挥后发优势的同时还可以克服传统的技术进步路径依赖的发展难题,实现技术追赶的战略目标。从开放式创新视角进行后发企业技术追赶的研究,是全球化经济下尤其是中国转型经济期建设创新型国家、企业实现战略转型要重点关注和探讨的研究课题,虽然现有研究探讨了开放式创新与创新绩效的关系,并就企业家精神有利于建立竞争优势方面达成了共识,相关的研究较少关注这一点。中国是新兴经济体中一个非常重要的经济实体,也是现阶段全球新的经济增长引擎,以华为、三一重工、吉利汽车等为代表的中国制造业企业进入了技术创新能力快速提升的发展轨道。本文以中国制造业企业为案例样本,紧紧围绕“企业家精神和开放式创新如何作用于后发企业追赶绩效”这个问题,系统地探讨了以下相关的研究问题:(1)企业家精神为什么会出现?企业家精神在中国企业的技术追赶过程中扮演者何种角色?(2)中国企业的技术获取模式的影响因素有哪些?在获取技术后如何通过开放式创新实现创新绩效的提升和技术追赶?(3)中国企业在开放式创新中如何促进企业成功实现技术追赶甚至是技术超越,直至行业领先?中国企业采取了哪些措施来促进企业实施开放式创新战略?本文使用探索性案例研究和定量实证研究相结合的混合研究方法,通过三个子研究就上述问题进行了深入剖析,系统地回答了上述三个研究问题。通过案例部分的分析结果,本文提出下述理论命题:命题1:当后发企业接近技术前沿,开放式创新作为一种有效获得先进技术的方式。通过与领先企业的良性互动,提高自身对技术系统的理解能力,同时拥有技术学习能力和技术实现平台为企业实施开放式创新提供了现实意义的有力支撑。命题2:当后发企业接近技术前沿时可以通过有效的管理制度保证在管理层更替可以实现企业家精神稳定的代际传承。在遴选高管人员时,国际化管理经验和对技术创新的关注是后发企业未来高管团队遴选任用的重要依据。命题3:当后发企业接近技术前沿时立足于自主创新基础上的联盟创新将更有利于提升企业的技术复杂度和专利的深度和宽度,通过将共性技术的研发业务外包,企业可以聚焦于核心领域的研发投入,保障企业在前沿技术领域的领先地位。命题4:基于开放式创新范式的后发企业的技术融合过程包含商业模式重构和研发效率提升两个过程。在实施跨国并购和合作伙伴时,要充分考虑被目标企业原有的组织流程和价值观与自身的差异,求同存异,以实现组织间的平稳整合,实现目标企业与自身企业的价值共创。命题5:当后发企业接近技术前沿时,企业管理层不断反思其与利益相关者一起创造价值的模式。借助于开放式创新,充分要发挥其竞争优势,实现技术自立,掌握平台领导权和技术话语权是后发企业实现可持续的技术追赶的关键。通过259家制造业企业的大样本定量实证研究,本文得出如下主要研究结论:(1)风险承担性、市场导向、组织内知识共享、研发投入对技术获取模式(外部技术获取模式与内部技术获取模式)有正向作用。开放式创新正向调节风险承担性、市场导向、组织内知识共享、研发投入对技术获取模式的正向影响。(2)技术获取模式(外部技术获取模式与内部技术获取模式)对创新绩效有显著的正向作用,开放式创新对创新绩效有显著的正向作用,同时技术获取模式对创新绩效的作用是通过开放式创新的部分中介实现的。战略柔性在技术获取模式对创新绩效的影响中有正向的调节作用,战略柔性对创新绩效有显著的正向作用,同时技术获取模式和战略柔性对创新绩效的交互作用是通过开放式创新的完全中介作用实现的。纵观全文,本文主要在如下两个方面对现有研究进行了拓展和深化。(1)基于案例部分的系统性分析本文回答了企业家精神出现的原因和对后发企业技术追赶的作用机制。(2)从理论上探索并实证检验了开放式创新对后发企业技术获取和创新绩效提升的作用机制,发现了技术获取模式对创新绩效作用的边界条件,验证了开放式创新这个核心构念的理论有效性,深化了开放式创新理论基于中国情境的理论研究。