近年来我国证券市场发展迅速，证券公司的竞争日趋激烈，佣金水平严重下滑，经纪业务进入“微利时代”，依靠传统通道型经纪业务为盈利模式的证券公司已陷入困境，迫切要求证券公司经纪业务进行转型。2012年5月7、8日中国证监会召开证券行业创新大会，会议就证券公司创新发展思路及改革措施进行讨论，创新成为证券行业的主旋律。在当前国内外经济形势下，改革创新是证券行业发展的必然趋势，其本质是服务实体经济,满足客户需求,提升行业核心竞争力，发挥资本市场中介功能和服务水平，实现行业可持续发展。国家“十二五”规划纲要提出，要“努力实现居民收入增长和经济发展同步、劳动报酬增长和劳动生产率提高同步”。可以预见，我国居民收入在“十二五”期间将加快增长，居民的财富管理需求也将随之上升。客户不再满足于原来的股票和国债交易服务，而是需要一站式的财富管理服务。证券公司以价格竞争的手段扩张市场份额，只会导致行业整体佣金水平的不断下滑，单纯的打佣金战而不考虑客户多样化的需求和服务模式的转变势必是一种不能持久的恶性循环竞争模式。因此，在证券行业可持续发展的背景下，为满足客户不断多样化的需求，证券经纪业务的运作模式必须由传统通道交易服务向财富管理模式进行转变。本文共分七个章节。第一章绪论，主要介绍本文的研究背景、目的及意义，提出本文的研究思路与方法。第二章财富管理理论综述，主要介绍国外财富管理的理论基础及国内财富管理的发展需求。第三章国内证券公司经纪业务现状、问题与方向，主要通过对证券公司经纪业务的现状分析，找出问题所在，分析原因，提出解决办法。第四章国内证券公司经纪业务转型财富管理的难点分析，主要通过对现有人才结构、外部竞争、组织架构进行分析得出结论。第五章成熟市场经济体投资银行财富管理模式借鉴，主要介绍美国、加拿大证券公司及我国台湾地区证券公司财富管理模式。第六章案例分析，主要以上海证券为案例，提出经纪业务转型财富管理模式分析。第七章，总结本文的研究结论，对存在的不足之处作进一步思考。本文研究了西方财富管理的基本理论，并结合国内证券行业财富管理转型思路，通过对国内证券公司经纪业务发展现状及存在问题进行分析，提出了国内证券公司经纪业务转型财富管理的发展方向，同时借鉴国外投资银行财富管理模式的成功经验，并运用SWOT分析法对上海证券开展财富管理业务的内外部优势和劣势进行综合分析认为，有针对性的提出上海证券开展财富管理业务的对策，包括从服务体系、流程再造、营销团队、网点布局、产品体系等方面构建财富管理业务体系，帮助上海证券在这个金融发展的重要战略机遇期，顺应证券行业发展趋势，加快上海证券经纪业务创新转型。