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在知识经济环境下,技术作为一种经济增长的要素已经引起了国家、企业以及个人等各类市场主体的高度重视。技术,不仅是经济增长的主要源泉,也是企业增强市场竞争力并得以持续发展的重要要素,同时,也是提高人类生活水平的一种重要工具。所以,在经济发展过程中,有关技术的交易活动也在不断地丰富和发展之中,而作为技术交易的主要形式之一的技术许可得到各方的重视也就是顺理成章的事,我们的研究也正是在这一大的背景下展开的。
技术许可(techologylicensing)实质上是有关技术相关权能(如所有权、使用权、产品销售权、专利申请权等)的契约或合同。因此,对技术许可进行理论上的研究,可以从不完全契约角度,探讨技术许可契约不完全性的特点及其根源,并进而对不完全技术许可契约的实施对策进行研究,也可以对技术许可契约在制定和实施过程中的有关技巧性内容进行基于管理学的研究,而本文的研究,是在整合上述两个方面的基础上,在信息不对称条件下,对技术许可实践中广泛存在的一类价格契约中价格条款是如何被决定的问题,本着机制设计的目的,进行基于经济学的深入分析。这种分析,一方面,有利于技术许可双方及独立第三方(如国家和中介组织等)制定相关的技术许可政策;另一方面,可以为技术许可领域及相关领域的理论工作者的后续深入研究提供丰富的理论素材和分析思路。另外,技术许可契约中的价格条款主要是指固定费用条款、可变费用比率条款或“固定费用+可变费用比率”条款的一种线性组合条款。
为了对“不对称信息条件下技术许可中价格契约的价格条款是如何被决定的问题”进行经济学分析,所用的主流研究工具主要包括新古典微观经济理论(包括博弈论)、信息经济学、产业经济学以及新制度经济学(包括契约经济学)等基础理论,特别地,从价格契约设计的角度来看,在不对称信息条件下,一个相对完整的契约理论大体包括四个方面内容:①逆向选择问题,这种理论主要讨论契约双方如何通过契约设计避免对自己不利的选择等问题;②道德风险问题,这种理论主要讨论契约双方如何通过契约设计以避免事前和事后的机会主义行为,其中,拥有信息优势的一方,一般来说可以通过隐藏信息或隐藏行动等方法,从减少行为成本的角度增加更多的契约收益,而拥有信息劣势的一方,则往往通过契约设计以激励拥有信息优势的一方最大限度地传递相应的信息和更多地投入相应的努力,或者通过契约设计对拥有信息优势的一方的机会主义行为进行惩罚;③信号传递和信息甄别问题,这种理论主要讨论契约主体中一方如何通过契约设计向另一方传递一种对自己有利的信号或有效辨别对自己不利的信号等问题;④讨价还价问题,这种理论主要讨论契约双方从收益最大化角度,利用各自所掌握的信息等资源,通过谈判达成一致意见等问题;讨价还价理论作为一种独立的理论虽然取得了长足的发展,但在一般的契约理论中很少说明。
对技术许可中价格条款,从信息不对称的角度,进行经济学分析,目前,国内外的研究主要集中于特定条件下价格条款的形式化设计问题方面,从研究的范围、深度和视角等角度,总体上看,是不充分的;而本文研究将从逆向选择、道德风险和讨价还价等三个角度对前人未研究或未深入研究的问题进行深入分析,同时,将技术许可过程中信号传递和信息甄别等方面的问题融合到逆向选择和道德风险的相关问题的分析之中。