专利质量的法律控制研究

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专利制度在其发展历史中对技术创新起到了一定的激励作用,然而由于专利申请的数量越来越大,各个国家和行政机关的亲专利倾向,以及专利制度本身的缺陷都导致在授权专利中出现大量的“问题专利”。问题专利主要包括可能无效或包含权利范围过宽的专利。这些专利的出现将阻碍为专利财产设定清晰而有效的权利界限,以及激励发明和创新目的的实现。专利质量问题是一个全球性问题。美国自1869年始便开始担心坏专利的传播,而在近几十年由于问题专利加剧使得关注度持续增加。欧洲和我国也开始逐渐注意到专利质量的问题。如何通过专利法律和政策的调控提高专利质量不仅具有重要的现实意义,而且对重新认识专利制度和发挥其在技术创新和市场竞争中的作用也具有理论和实践上的价值。导论部分陈述了本研究选题的意义,对国内外对该问题的研究状况进行了综述,并指出其中的局限;继而说明本论著在此局限上的创新和进展;最后又介绍了本论著的研究方法和基本路径。第一章首先对专利质量的内涵进行了探讨。在比较了国内外学者对专利质量及相关概念专利价值的研究后指出专利质量包含三个层面的内容:专利本身的质量、专利权的质量和专利制度运行的质量。其与专利价值的区别主要体现在内涵和影响因素等方面。然后梳理了各国专利质量存在的现状。最后,通过各国专利质量问题的现状指出在虽然各国都有不同程度的专利质量问题,但美国对其关注度最高,并采取了相应的改革措施。第二章首先对质量问题专利的渊源以及实务界和学术界对它的认识进行了概述。然后将质量问题专利划分为有效性欠缺和权利要求范围过宽的问题专利,并作出了解释。后又从制度架构、制度实施、认识论、政策和规则操作等方面对形成专利质量问题专利的原因及其内容进行了分析。再后具体分析了质量问题专利所形成的两种重要危害形式:专利丛林和专利流氓对专利和专利制度所造成的负面影响。最后从质量问题专利的危害出发讨论了专利质量法律控制的必要性。第三章从不同的理论视角对专利质量的法律控制进行了审视,其中包括关于专利权正当性的基础理论、市场规制理论、责任规则理论、产业异质性与政策杠杆理论等。在分析这些理论时与相关理论进行了比较,指出其对于指导专利质量控制的较优意义。如以责任规则理论为视角时,以产权责任理论为比照,指出了后者的局限。第四章首先从宏观角度对美国的专利质量的法律控制机制进行了评论。然后讨论了相关的具体制度,其中包括对专利代理人职业伦理要求:专利质量审查机制;专利效力挑战机制;与专利有关的权利要求公示机制等,并分析了各项制度对专利质量法律控制的积极影响。最后分析了美国在专利质量法律控制方面的做法可以生发的关于经验和理想的启示。第五章从对专利质量施以有效的法律控制角度讨论了我国专利法的完善问题。首先分析了专利政策和专利制度对专利质量的影响,指出了导致我国专利质量问题现状的具体政策和制度原因。在分析了学者在专利质量法律控制方面的观点后,指出鉴于我国专利制度的阶段,应通过修改或取消实用新型专利制度;在申请阶段构建完整的信息披露制度;强化专利代理人的职业责任;建立完善的审查质量监督体系;完善专利无效制度和专利质量司法控制机制;加强知识产权法院的建设等措施完善我国的专利制度,从而达到提高专利质量的目的。
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