【摘 要】
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各国的反垄断法原本是用来调整本国国内的垄断行为,但是随着经济出现一体化的趋势,世界各国的垄断行为早已突破国家的界限,造成的影响是世界性的。尽管某些垄断行为发生于国外,但是也影响到了国内市场竞争,因此,各国纷纷重新审视反垄断法的效力空间,扩大反垄断法的适用范围,保证在全球性的竞争中依然能够保护国内的竞争秩序。美国是第一个突破国际法的传统原则---属人原则和属地原则的国家,创立了效果原则(effect
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各国的反垄断法原本是用来调整本国国内的垄断行为,但是随着经济出现一体化的趋势,世界各国的垄断行为早已突破国家的界限,造成的影响是世界性的。尽管某些垄断行为发生于国外,但是也影响到了国内市场竞争,因此,各国纷纷重新审视反垄断法的效力空间,扩大反垄断法的适用范围,保证在全球性的竞争中依然能够保护国内的竞争秩序。美国是第一个突破国际法的传统原则---属人原则和属地原则的国家,创立了效果原则(effects doctrine也译为影响原则),从而利用本国的反垄断法来管辖在域外实施的影响自己国家的限制竞争行为。效果原则虽饱受争议,但是却得以肯定的姿态出现在各国的立法或判例中。从经济全球化的角度去理解,我们也看出这是一种必然现象。各国市场逐渐开放,全球经济一体化的趋势使得各国利益相互交织,各国一方面不可能在发生在国外但是影响本国的垄断行为坐视不管,另一方面也会反对外国毫无节制地、借用效果原则规范发生在本国领域内的企业行为。效果原则已经成为当今世界上大多数国家反垄断法域外适用的基本原则。效果原则的核心内容就是“影响”的判断。美国的法律规定反垄断法域外适用条件之一是,国外的垄断行为对美国的影响要具有直接性、实质性和可预见性。然而法律却没有规定如何判断影响的直接性,实质性和可预见性,这给法官很大的裁量空间,因此也导致了适用法律的不确定性。其次,法律也没有规定国外的限制竞争行为的影响需要达到何种标准才能适用本国的法律。若只要受到一点的影响就适用,这也不太符合现实。世界各国的经济发展水平不同,受到的影响程度也会不一样,因此需要有具体的法律规定,否则会造成滥用法律,侵犯到别国的主权。在一国反垄断法的域外适用中,会产生各种冲突,世界各国也在实践中不断寻找如何解决这些冲突的途径,目前解决的最好办法是国际合作。2008年8月1日正式生效的《中华人民共和国反垄断法》第二条规定[(16)]了适用范围,表明在一定条件下,我国的反垄断法也可以域外适用。然而现行法律没有明确规定操作体系,再加上我们的实践经验匮乏,我国反垄断法域外适用制度很少得到有效运用,因此我们需要借鉴国外的经验,完善本国的制度。论文除了引言和结语,共五个部分,第一个部分主要介绍两个案例:华为诉IDC案及维生素C案,这两个案件涉及到了反垄断法域外适用的两个重要原则:效果原则和国际礼让原则。第二个部分是介绍美国和欧盟反垄断法域外适用的原则及其适用。第三个部分是介绍域外适用制度存在的问题。第一,效果原则的边界在哪?效果原则是反垄断法域外适用的基本原则,影响的判断是其核心内容,在国外实施的限制竞争行为对本国的影响需要到何种程度才能适用反垄断法以及域内的标准和域内的标准是否相同,法院应如何判断等,这些问题得到解决才能正确运用效果原则。第二,一国的反垄断法在法域外适用肯定会涉及到冲突问题,首先是管辖权的冲突问题,其次是法律适用问题。此外,在执行方面也有冲突问题,如调查取证问题以及判决执行等。这些冲突问题都需要我们去协调好,反垄断法域外适用制度才能够更好地运行。第四部分是介绍解决问题的途径。最后一部分是介绍我国反垄断法域外适用制度实践及其存在的不足,由于我国反垄断法颁布的时间较晚,美国和欧盟国家已经形成一套比较成熟的理论体系,因此我们可以借鉴其先进的经验,弥补我们的不足之处。
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