论外国投资负面清单与正面清单制度的冲突与协调

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外国投资准入制度是一国外资法律和外资政策的核心内容。长期以来,中国现行的外国投资准入制度在引进外国投资推动国民经济发展方面取得了显著成就。但当前国际和国内形势发生了深刻变化,使我国发展面临着一系列突出的矛盾和挑战。从国际上看,国际金融危机依然严峻,wT0被边缘化,各种自由贸易区在迅速增多,美国主导的“跨太平洋伙伴关系协定”和“跨大西洋贸易与投资伙伴协议”力排中国。在国内,经济进入中高速发展新常态,发展中的各种问题非常突出,对外开放的深化受到了严重制约。这就要求我们必须深入改革外资准入法制。国际投资领域多数国家将“准入前国民待遇加负面清单”管理模式引入其国内立法或签订的双边投资条约及自由贸易区条约中。中美双边投资协定也引入了“准入前国民待遇加负面清单”管理制度,中国与其他国家也将会越来越多地在双边投资协定中引入该项制度。另外,我国国内四大自贸区也在积极推行负面清单制度。这些国际国内立法发展形势要求我们必须深入研究正面清单和负面清单管理制度的冲突与协调,积极探讨对外国投资实行“准入前国民待遇加负面清单”管理制度。“法无禁止即自由”的负面清单立法理念比“法无规定不可为”的正面清单立法理念要先进得多。前一种理念既符合国际社会通行的法律理念和法律规则及市场经济本质要求,又符合我国扩大引进外资的实际情况需要。“法无禁止即自由”的立法指导思想也是当今文明社会、法治社会的重要表现形式,它有利于限制政府滥权,鼓励外国投资。而“法无规定不可为”的立法理念,则与法治社会及市场经济要求格格不入,阻碍了外国投资。正确认识并全面清理负面清单与正面清单管理制度的冲突,实行统一的市场准入制度。除上海等四大自贸区外,我国大陆绝大部分地区和已有的中外双边投资条约基本上实行的都是正面清单管理制度。必须全面清理相关法制,正确认识负面清单与正面清单制度在立法指导思想、已有相关法制立法(如四大自贸区负面清单制度与“三资企业法”和《外商投资产业指导目录》、国内两种清单制度与中外双边投资条约相关制度冲突等)、两种清单制度的内容、政府服务与管理职能、外国投资者间和地区间以及国别间适用上等诸多方面的冲突。对这些冲突要逐渐予以消除,借以推动我国相关规则与国际社会通行规则相一致。修改或废除外国投资相关冲突法制,推行“准入前国民待遇加负面清单”管理制度。对国内管制外国投资的法制必须予以修改或废除,在中外双边投资条约中借鉴中美双边投资条约关于“准入前国民待遇加负面清单”管理制度,通过谈判予以完善。目的是要使我国市场准入制度统一,以便提高我国引进外国投资的质量和效率。协调两种清单制度下的政府职能冲突,推动我国政府职能从管理为主向服务为主转变,从审查为主向备案为主转变。正面清单制度赋予了政府较大和较多的职权,无论是产业目录四类中的任何一类外国投资,都必须经过政府审查批准,否则就无法进入中国市场。负面清单制度则给予外国投资者自查权,自查发现问题的可及时调整,对负面清单之外的产业投资只需报备。该制度有利于限制政府权力,大量减少审批,既可防止政府滥权和管理那些不该管的事情,又可使政府腾出大量时间搞好本质工作,提高政府服务效率。注重全程监管,突出事中监管和事后监管。正面清单制度强调的是对外国投资者市场准入的行政审批,不经审批的外国投资不可进入中国市场,其实质是一种事前监管行为。而负面清单则是给予外国投资者准入前国民待遇,只对负面清单规定了的事情予以审查,要求对外资准入后的事中和事后的全程监管。相较于正面清单制度的事前审查监管,负面清单制度的事中和事后监管更有利于大量减少政府干预,防止政府工作人员腐败,同时也有利于提高政府机关及其工作人员的监管能力,进而提高外国投资和我国利用外资的效率。
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