二氧化碳浓度增加导致全球气候变暖已经成为普遍的共识,为了减少二氧化碳排放(以下简称“碳排放”),各种国际性法规与机制相继推出。其中,限额与交易(cap-and-trade)机制是使用范围最广、减排效果最好的国际性协议,它是欧盟排放交易体系(EU Emissions Trading Scheme, EU-ETS)的基础,在欧盟实践中预计每年减排2亿吨二氧化碳。同时,限额与交易机制也是《京都议定书》的本质,通过市场与监管政策结合,实现“共同但有区别”的减排责任。碳税是另一种国际性减排手段,相比于限额与交易,碳税的控排方式更加简单,它是按照化石燃料的含碳量或碳排放量征收的一种税,通过价格变化以降低环境污染的负外部性。1990年,芬兰最早开征碳税,其将碳税与能源税合并计算。如今,碳税已在欧洲十几个国家推行,并被世界其他国家学习与借鉴。中国为实现其减排承诺,正在积极推进碳交易市场建设,并开始探讨碳税在中国的实践。如今,低碳理念已开始运用于各个领域,供应链碳减排问题已经引起国内外一些学者和企业界的高度关注,并取得一定的研究成果。然而,既存文献中对于库存系统碳减排的研究数量相当有限,对于多级库存减排问题的研究更是微少。因此,研究碳约束机制下企业供应链生产-库存问题,成为具有挑战性和现实性的课题,并具有较强的理论指导意义与应用参考价值。本文基于总量干预和价格干预两个视角,选择了具有代表性且最普遍运用的两种碳约束机制——限额与交易机制和碳税机制,对于两种约束机制下企业供应链生产-库存控制问题进行了深入研究,主要工作包括以下几个方面：(1)对供应链生产-库存系统的碳排放因素进行度量与分析。为了研究供应链生产-库存系统碳排放的影响,首先描述供应链系统的碳排放过程,明确系统碳排放的核算边界与分类方法,给出各级碳排放数量的计算公式,确定两种碳减排约束机制在供应链中的具体形式,这些研究工作为后文生产-库存系统中碳排放度量提供了指导框架。(2)通过单厂商的生产-库存系统,对比限额与交易、碳税两种约束机制的影响。具体而言,将限额与交易机制和碳税机制应用到单厂商单产品的生产-库存系统,通过生产数量、订货数量及厂商总成本的变化,考察两种约束机制对厂商决策的影响,并对比两种碳约束机制的政策效果。(3)研究了限额与交易机制下多级供应链生产-库存控制问题。将限额与交易机制应用于多级多产品多成员的生产-库存系统中,系统采用分散与集中两种决策方式,通过生产数量与订货数量的联合优化以满足碳排放监管,利润分配与补偿机制能有效促进供应链成员的协调,得出限额与交易机制下多级生产-库存控制方法与管理见解。(4)研究了碳税机制下多级供应链生产-库存控制问题。对于碳税采用两种形式：统一碳税与级差碳税,应用于多级供应链生产-库存系统中,考虑成员竞争能力与策略选择,比较两种碳税形式下生产-库存系统决策及碳排放水平变化,以及两种碳税形式的政策影响。上述提出的两种碳约束机制下供应链生产-库存控制的理论与方法可应用于企业碳减排实践中,有助于提升低碳环境下企业管理决策水平,使碳排放约束下的供应链运营更高效,对于推进经济、社会、环境的可持续发展具有重要意义。