证券行业是经营“风险”的行业,风险和风险管理是任何一家券商都非常重视的关键问题。尤其是对中小券商来说,作为他们的主要业务也是最主要收入来源的证券经纪业务,由于忽视风险管理而使得被托管甚至倒闭清算的案例在前几年时常出现。因此,证券行业越来越关注经纪业务的风险。系统地研究中小券商经纪业务的风险管理,使得中小券商的经纪业务风险处于可预测、可控制、可承受的状态,并且能够稳健、高效地运行,已经成为中小券商目前甚至是未来的一个关键的目标。联讯证券是中小券商,在经营管理活动中存在着很多问题,包括开户流程不完全规范、市场角色难以转变、内部控制不严密、过分依赖佣金、创新业务风险评估不足等等。本文的研究对象是联讯证券经纪业务的风险管理,在搜集、整理和借鉴前人关于风险管理的研究和实践的基础上,结合实际情况,系统分析联讯证券经纪业务风险管理现状,分析其风险管理的得失,运用统计学、计量经济学、线性代数等方法量化风险,并进一步提出改进的对策建议。在互联网金融迅速发展、行业竞争越来越激烈的情况下,本文的研究旨在提高联讯证券经纪业务的风险管理水平和服务质量,在今后的经营活动中发挥指导性的作用,使公司的运营水平更上一层楼。