证券公司是资本市场的重要组成部分，所以其自身的公司治理状况的好坏、组织管理水平的高低都会对资本市场的发展产生重大影响，进而影响整个金融市场和宏观经济。高管人员作为公司经营发展的中坚力量，被公司所有者授予资产管理的权利，而其自身的利益与委托人的利益常常不一致。由于高管人员约束不足引起的证券公司的非规范运作既扰乱了证券市场正常的运行秩序，又严重损害了股东权益，削弱了证券公司的经营能力，严重威胁着证券公司自身的生存。解决这个问题的一个有效途径就是建立完善的高管人员约束机制。　　本文针对证券公司高管人员的约束机制进行了研究，提出了一些改善我国证券公司高管人员约束机制的建议，为证券公司在这方面的实践提供了理论依据。首先，对高管人员约束机制的研究背景、研究对象和研究方法进行了介绍;其次，阐述了高管人员约束机制的概念和本质，回顾了国内外有关高管人员约束机制建立的理论基础;然后，对我国证券公司高管人员约束机制的现状进行分析，从公司治理的角度去认识我国证券公司在高管人员约束上存在的问题;接着，对国外证券公司高管人员约束机制进行分析，通过研究获得国外证券公司在高管人员约束机制上的经验;最后，在以上几部分的研究基础上提出了完善我国证券公司高管人员约束机制的一些建议。