近年来,随着我国经济转型升级的持续推进,资本市场改革的深化,尤其是创业板的推出,私募股权投资基金在我国取得迅速发展,其对宏观经济与金融活动的影响日益增强,在推动技术创新、助推中小企业发展、促进就业等方面都发挥了积极作用。在私募股权投资行业迅速发展的同时,也出现了一些问题,如个别不法分子假借私募股权投资的名义进行非法集资,令投资者血本无归；少数私募股权投资基金运作不规范、风控不到位,涉嫌利益输送,扰乱了经济和金融秩序等。这些问题的出现,客观上需要对私募股权投资基金行业进行规范和监管。但由于私募股权投资基金在我国的发展时间还较短,对其认识和研究还有待深化,对其要不要监管、该如何进行监管等问题,还存在争议和疑虑,对私募股权投资基金监管制度的监管目标、监管原则、监管内容、监管体系等方面的理论研究尚缺乏系统研究。本文从我国私募股权投资基金发展中存在的问题入手,分别运用经济学理论和法学理论对私募股权投资基金监管问题进行了理论分析,同时在参考其他国家及地区私募股权投资基金监管制度建设的基础上,提出了建立完善符合我国国情的私募股权投资基金监管制度若干建议。全文共分为六个章节。第一章导论。在对私募股权投资基金概念进行辨析的基础上,对私募股权投资基金进行定义,明确本文的研究对象,提出论文选题的背景与研究意义。同时,通过对国内外现有研究文献的系统梳理和综述,展现论文所论述课题目前的研究现状,指出现有研究的不足,提出论文的主要创新点和进一步的研究方向。同时,对论文的研究方法和主要结构进行介绍。第二章私募股权投资基金监管现状研究。本章简要概述了我国私募股权投资基金发展现状,指出其存在的问题,提出监管缺位是造成上述问题的一个重要原因。在对私募股权投资基金监管制度、监管体制及自律监管现状进行分析的基础上,指出其存在的制度不完善、体制不健全、自律不足等问题,分析了监管现状的形成原因,论述了加强我国私募股权投资基金监管的必要性。第三章私募股权投资基金监管理论研究。本章在分析私募股权投资基金所具有的金融中介特征、信息不对称、负外部性等特征的基础上,分别从效率与公平的角度,运用经济学与法学理论对私募股权投资基金应不应该进行监管的问题进行了较为深入的理论论证,认为对私募股权投资基金进行监管不仅能遏制私募股权投资基金的内在风险,而且能有利于平衡其内部当事人之间的信息不对称,不仅有利于提高其运作的总体效率,也有利于实现社会公平。同时,在定性分析的基础上,本章还对私募股权投资基金的监管尺度进行了论证分析,指出适度的监管才是好的监管。第四章私募股权投资基金监管比较研究。通过对美国、英国、我国香港地区以及日本等国家和地区私募股权投资基金发展历程及监管制度的介绍,分析不同监管制度的制度背景及变迁历程,剖析其制度的内在优劣、背后原因及制度成效,指出我国私募股权投资基金监管制度构建中可借鉴之处。第五章我国私募股权投资基金监管制度设计。本章从制度设计的角度,首先对我国私募股权投资基金监管制度的监管目标、监管原则等进行了系统阐述,在此基础上具体就私募股权投资基金的市场准入、资金募集、投资运作、信息披露、外部监管、自律监管等方面提出了具体的制度建议。第六章我国私募股权投资基金监管对策建议。本章从实务的角度,对进一步完善我国私募股权投资基金监管制度、监管体系等提出了具体的政策路径建议。