证券公司子公司合规管理模式研究

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<正>集团化经营是证券公司实现规模经济性、提高产品差别化、阻隔经营风险传递的现实选择,证券公司通过设立、收购各类子公司不断提高竞争实力、扩大业务版图。在创新环境下,通过设立子公司经营创新业务、进行另类投资是适应监管要求的必然选择,也是证券公司严格控制高风险业务的有效措施。在集团化经营趋势下,如何实现对子公司相关风险的有效管控,特别是在子公司独立法入主体已经作为风险隔离和分散的法律机制安排发挥作用的情况下,如何实现集团整体风险的有效防范是各家证券公司面临的难题。
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