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摘 要：西部大开发促进了西部地区的发展，并形成了西部发展的路径。但是路径中包含了一些制约西部进一步发展的限制因素。我国区域经济的发展应从各地的实际情况出发，形成与自己的创新资源相适应的发展路径，本文从新制度经济学的视角运用路径依赖理论分析了西部经济发展遇到的“闭锁”，探讨了适宜西部发展的政府职能、产业选择、企业家塑造的三维发展路径的创造。
关键词：西部发展；路径依赖原理；制度；产权；企业家
一、路径依赖原理和西部发展现状
1.路径依赖理论回顾
美国著名经济学家诺斯在《制度、制度变迁与经济绩效》中指出，经济发展过程中存在路径依赖，路径依赖(Path dependence)是指在经济运行过程中，一种模式、制度或者运行机制一旦走上某一条路径，它的既定方向就会在往后的发展中得到自我强化。诺斯用“路径依赖”概念来描述过去的绩效对现在和未来的巨大影响力。制度给人们带来的规模效益决定了制度变迁的方向，当收益递增不能普遍发生时，制度变迁就朝着非绩效方向发展，且愈陷愈深，最终“闭锁”在某种无效率状态。
2.西部发展现状
西部大开发战略已取得良好开端，2008年国内外经济环境复杂多变，西部地区各省市继续保持稳定发展的良好态势，大部分省市工业生产保持较快增长，有8个省市增速超过全国平均水平(12.9％)，其中有5个省市增速超过20％，分别是内蒙(24.5％)、广西(22.6％)、重庆(21.6％)、青海(21.5％)和陕西(21％)。投资规模持续扩大、消费品市场持续旺盛，居民消费价格涨幅继续回落，从月环比看，西部各省CPI涨幅均有不同程度下降，贵州、广西、青海、新疆、重庆、陕西、四川和甘肃，分别下降0.6、0.6、0.5、0.5、0.5、0.4、0.2和0.2个百分点；云南持平。地方财政收入平稳增长，但存在一些突出问题：部分省市生产总值、规模以上工业增加值、全社会固定资产投资和房地产开发投资以及地方财政收入增速有所下滑，与2007年相比，全国规模以上工业增加值增速回落5.6个百分点。经济平稳快速增长，多数省市GDP增速回落(见表1)。西部地区经济发展出现回落，不排除金融危机带来的影响，但是更重要的是西部现有发展所依赖的路径成为其发展的瓶颈。
4.退出“闭锁”，即实现路径替代
西部大开发的重点，既要从西部地区的实际出发。又要从全国生产力的布局、配置和所要解决的问题出发，还要从经济全球化的大环境出发来考虑。从制度的创新方面寻找西部发展新的路径，西部以可供利用的资源为基础，针对西部地区的科技人才和资源是群落式的聚集，受教育程度的特点发展劳动密集型产业，积极创建私营、股份制、股份合作制等各种形式的企业，鼓励民间投资。经过几十年的发展和积累，如西安、重庆、成都、兰州等地，就聚集了大量科技人才、资源和条件，可以努力发展高新技术产业，再加上国家的扶持，使之走向更广阔的国内市场和国际市场，在这些市场上逐步占据更大的份额。这从路径依赖角度可视为退出“闭锁”状态。
三、西部经济发展的三维路径创造
路径依赖的思想反映了历史的因素对组织路径的绝对影响，指出了社会活动都是处于特定时间范围和社会嵌入(sociallyembedded)的。熊彼特认为“任何在某一点被设计为有效的系统都会随着时间的推移变得不再有效”和“创造性破坏”。区域经济发展最大的障碍也莫过于在“路径依赖”的惯性下，停止创新的脚步。德国波恩大学经济地理系教授Grabher(1993)对鲁尔工业区的研究中指出了鲁尔工业区的衰退就是由于存在着严重的“锁定”效应。西部发展应实现新路径的创造。
(1)政府职能角度的路径创造：交易成本的节约和产权的界定
新制度经济学认为制度在经济生活中能通过降低交易成本来促进交换的发展和市场的扩大，是促进经济发展的关键因素。以科斯和诺 斯为代表的新制度经济学认为，政府具有契约的属性，在暴力方面具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地位，假如没有国家，那么契约的实施费用将相当高昂，过高的交易费用的存在将使任何契约都失去意义。政府职能作用的范围仅限于产权界定不清的经济领域，政府存在的合理性就在于它为产权提供保护，从而节约交易成本，使经济顺利发展。政府应逐渐从市场中退出，而企业的所有权和控制权则主要转移到经营者手里。政府只是借用宏观调控的手段建立和完善降低交易成本的城市制度体系，城市化带来的集聚经济效益才会发生。现阶段应通过减少地区间的交易成本实现西部发展，因为依靠财政政策来拉动经济增长的潜力很有限，而交易成本的节约本身就是一种增长源泉。
(2)产业角度的路径创造： “垄断竞争优势”的培育
从区域经济的角度来看，一个地区的竞争优势分为：一为垄断优势，通过对专利、技术、标准的垄断而实现。二是比较优势，主要以成本低廉而拥有相对价格优势，从自身的资源禀赋出发，发展外向型经济，更充分发挥资源比较优势。西部地区12省以矿产品、能源原材料来确立区域分工和贸易格局的比较优势战略，并没有形成竞争优势，反而在某种程度上陷入“比较优势陷阱”。随着经济水平的逐步提高，发展“垄断优势”产业才是区域经济崛起的重要因素。发展“垄断优势”需要两个重要条件：一是政府的科学规划和优惠政策，以帮助企业形成必要的资本总量和产业规模。二是人力资本积累，基础产业相对应的人才组成的生产知识体系。这两个条件都属于“市场失灵”的领域，恰是西部发展最大的困难，因此，政府需要树立科学发展观和正确的政绩观，认识到创新才是竞争力的源泉，努力培育和提升“技术创新能力”。西部地区的科技实力和产业基础决定了高新技术产业发展暂不具备与东部沿海竞争的优势，特别是自主开发能力较弱，初期可引进先进技术与设备，进行消化吸收，致力于“二次创新”，积聚一定实力后，再重点进行自主创新，参与更高层次的市场竞争。
(3)人力资本角度的路径创造：企业家的培养
企业是一个人力资本与物质资本的“特别合约”，企业家作为创业活动的发起者和实施者， “擅长对于稀缺资源的协调利用做出明智判断的人”。创业活动并不是在“真空”中进行的，其必然要与企业家所处的外部环境发生各种交换和互动，是一个企业家在其所处环境中发现机会、筹措资源、开发机会并使创业企业成长壮大的过程，而我国民营企业在产权制度方面关注资金资本，漠视人力资本。企业家资本不可模仿，因此必须通过创造适合企业家培养的经济发展环境去积累，进而转化为企业家资本。在制度真空、制度缺失甚至制度失信背景下，政府应透视微观创业过程，制定培养企业家的扶持性制度。西部现存的民营中小企业中只存在大量的“业主”却不存在真正的企业家，建立企业家拥有企业完整的经营权、控制权与剩余索取权的激励与约束机制，使民营中小企业家尽力保证企业制度和战略路径的创新。
四、结论
新制度经济学指出，制度的演化对经济绩效具有重要的影响。因此，西部地区发展的创新，应该从制度方面对路径依赖进行解锁。政府在西部发展过程中的职能转变的路径选择是影响西部经济发展路径创造的重要因素，职能转变后的政府政策扶持的重点应该倾向于整体的环境构建，包括制度环境、法律环境、网络治理、社会诚信等方面。相比于物质基础设施，企业家资本越来越成为一个地区吸引投资和保持创新的核心。构建符合西部发展实情的产业选择，能够更好整合和利用区域资源，提高区域经济的核心竞争力。
关键词：西部发展；路径依赖原理；制度；产权；企业家
一、路径依赖原理和西部发展现状
1.路径依赖理论回顾
美国著名经济学家诺斯在《制度、制度变迁与经济绩效》中指出，经济发展过程中存在路径依赖，路径依赖(Path dependence)是指在经济运行过程中，一种模式、制度或者运行机制一旦走上某一条路径，它的既定方向就会在往后的发展中得到自我强化。诺斯用“路径依赖”概念来描述过去的绩效对现在和未来的巨大影响力。制度给人们带来的规模效益决定了制度变迁的方向，当收益递增不能普遍发生时，制度变迁就朝着非绩效方向发展，且愈陷愈深，最终“闭锁”在某种无效率状态。
2.西部发展现状
西部大开发战略已取得良好开端，2008年国内外经济环境复杂多变，西部地区各省市继续保持稳定发展的良好态势，大部分省市工业生产保持较快增长，有8个省市增速超过全国平均水平(12.9％)，其中有5个省市增速超过20％，分别是内蒙(24.5％)、广西(22.6％)、重庆(21.6％)、青海(21.5％)和陕西(21％)。投资规模持续扩大、消费品市场持续旺盛，居民消费价格涨幅继续回落，从月环比看，西部各省CPI涨幅均有不同程度下降，贵州、广西、青海、新疆、重庆、陕西、四川和甘肃，分别下降0.6、0.6、0.5、0.5、0.5、0.4、0.2和0.2个百分点；云南持平。地方财政收入平稳增长，但存在一些突出问题：部分省市生产总值、规模以上工业增加值、全社会固定资产投资和房地产开发投资以及地方财政收入增速有所下滑，与2007年相比，全国规模以上工业增加值增速回落5.6个百分点。经济平稳快速增长，多数省市GDP增速回落(见表1)。西部地区经济发展出现回落，不排除金融危机带来的影响，但是更重要的是西部现有发展所依赖的路径成为其发展的瓶颈。
4.退出“闭锁”，即实现路径替代
西部大开发的重点，既要从西部地区的实际出发。又要从全国生产力的布局、配置和所要解决的问题出发，还要从经济全球化的大环境出发来考虑。从制度的创新方面寻找西部发展新的路径，西部以可供利用的资源为基础，针对西部地区的科技人才和资源是群落式的聚集，受教育程度的特点发展劳动密集型产业，积极创建私营、股份制、股份合作制等各种形式的企业，鼓励民间投资。经过几十年的发展和积累，如西安、重庆、成都、兰州等地，就聚集了大量科技人才、资源和条件，可以努力发展高新技术产业，再加上国家的扶持，使之走向更广阔的国内市场和国际市场，在这些市场上逐步占据更大的份额。这从路径依赖角度可视为退出“闭锁”状态。
三、西部经济发展的三维路径创造
路径依赖的思想反映了历史的因素对组织路径的绝对影响，指出了社会活动都是处于特定时间范围和社会嵌入(sociallyembedded)的。熊彼特认为“任何在某一点被设计为有效的系统都会随着时间的推移变得不再有效”和“创造性破坏”。区域经济发展最大的障碍也莫过于在“路径依赖”的惯性下，停止创新的脚步。德国波恩大学经济地理系教授Grabher(1993)对鲁尔工业区的研究中指出了鲁尔工业区的衰退就是由于存在着严重的“锁定”效应。西部发展应实现新路径的创造。
(1)政府职能角度的路径创造：交易成本的节约和产权的界定
新制度经济学认为制度在经济生活中能通过降低交易成本来促进交换的发展和市场的扩大，是促进经济发展的关键因素。以科斯和诺 斯为代表的新制度经济学认为，政府具有契约的属性，在暴力方面具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地位，假如没有国家，那么契约的实施费用将相当高昂，过高的交易费用的存在将使任何契约都失去意义。政府职能作用的范围仅限于产权界定不清的经济领域，政府存在的合理性就在于它为产权提供保护，从而节约交易成本，使经济顺利发展。政府应逐渐从市场中退出，而企业的所有权和控制权则主要转移到经营者手里。政府只是借用宏观调控的手段建立和完善降低交易成本的城市制度体系，城市化带来的集聚经济效益才会发生。现阶段应通过减少地区间的交易成本实现西部发展，因为依靠财政政策来拉动经济增长的潜力很有限，而交易成本的节约本身就是一种增长源泉。
(2)产业角度的路径创造： “垄断竞争优势”的培育
从区域经济的角度来看，一个地区的竞争优势分为：一为垄断优势，通过对专利、技术、标准的垄断而实现。二是比较优势，主要以成本低廉而拥有相对价格优势，从自身的资源禀赋出发，发展外向型经济，更充分发挥资源比较优势。西部地区12省以矿产品、能源原材料来确立区域分工和贸易格局的比较优势战略，并没有形成竞争优势，反而在某种程度上陷入“比较优势陷阱”。随着经济水平的逐步提高，发展“垄断优势”产业才是区域经济崛起的重要因素。发展“垄断优势”需要两个重要条件：一是政府的科学规划和优惠政策，以帮助企业形成必要的资本总量和产业规模。二是人力资本积累，基础产业相对应的人才组成的生产知识体系。这两个条件都属于“市场失灵”的领域，恰是西部发展最大的困难，因此，政府需要树立科学发展观和正确的政绩观，认识到创新才是竞争力的源泉，努力培育和提升“技术创新能力”。西部地区的科技实力和产业基础决定了高新技术产业发展暂不具备与东部沿海竞争的优势，特别是自主开发能力较弱，初期可引进先进技术与设备，进行消化吸收，致力于“二次创新”，积聚一定实力后，再重点进行自主创新，参与更高层次的市场竞争。
(3)人力资本角度的路径创造：企业家的培养
企业是一个人力资本与物质资本的“特别合约”，企业家作为创业活动的发起者和实施者， “擅长对于稀缺资源的协调利用做出明智判断的人”。创业活动并不是在“真空”中进行的，其必然要与企业家所处的外部环境发生各种交换和互动，是一个企业家在其所处环境中发现机会、筹措资源、开发机会并使创业企业成长壮大的过程，而我国民营企业在产权制度方面关注资金资本，漠视人力资本。企业家资本不可模仿，因此必须通过创造适合企业家培养的经济发展环境去积累，进而转化为企业家资本。在制度真空、制度缺失甚至制度失信背景下，政府应透视微观创业过程，制定培养企业家的扶持性制度。西部现存的民营中小企业中只存在大量的“业主”却不存在真正的企业家，建立企业家拥有企业完整的经营权、控制权与剩余索取权的激励与约束机制，使民营中小企业家尽力保证企业制度和战略路径的创新。
四、结论
新制度经济学指出，制度的演化对经济绩效具有重要的影响。因此，西部地区发展的创新，应该从制度方面对路径依赖进行解锁。政府在西部发展过程中的职能转变的路径选择是影响西部经济发展路径创造的重要因素，职能转变后的政府政策扶持的重点应该倾向于整体的环境构建，包括制度环境、法律环境、网络治理、社会诚信等方面。相比于物质基础设施，企业家资本越来越成为一个地区吸引投资和保持创新的核心。构建符合西部发展实情的产业选择，能够更好整合和利用区域资源，提高区域经济的核心竞争力。