知识经济时代,以专利为代表的知识产权是企业获取持续竞争优势的一项重要资源。专利战略正受到越来越多的重视,而不断出现的专利联盟组织则使专利战略面临一种新的竞争环境。但是如何通过专利战略实现竞争优势呢?专利战略又如何能够支撑公司战略的实现呢?在专利联盟环境下,专利战略会受到什么影响呢?现有研究仍然无法对这些问题给予明确解答,从而这些问题成为了本文研究的目标。专利联盟环境下联盟成员企业的专利战略是本文的研究主题,本文综合运用经济学理论、管理学理论对这一主题进行了深入研究。为了研究此主题,本文首先研究了专利战略的基本问题,即专利战略的基本框架。简而言之,本文主要研究了两大问题:一是如何在公司战略和专利战略之间建立充分的联系,构建指导专利战略实践的整合分析框架;二是专利联盟这一特殊的专利战略环境对其成员企业专利战略产生的影响如何。其中后一个问题又分为三个子问题,即专利联盟中企业的专利获取、专利许可、专利诉讼战略。文章还对国内外的部分专利联盟及其个别成员企业的专利战略进行了实证分析。各章主要研究内容如下:第1-2章是全文研究的基础工作。第1章提出本研究的意义、内容,对研究中使用的概念进行界定,确立研究的基本框架。第2章是文献综述,评述了学术界在专利联盟形成、专利联盟管制、专利获取、专利许可、专利诉讼、无形资产战略、知识产权战略和专利战略等领域的研究文献,并指出上述研究存在的不足和本文的研究方向。第3章主要研究本文提出的第一个主要问题,从专利战略的基本问题出发,首先研究专利对竞争优势的贡献,然后,在公司战略和专利战略之间建立联系,构建一般性的专利战略基本框架。本文认为专利是一种典型的无形资源,它是能对企业持续竞争优势起到重要贡献作用的资源,专利对竞争优势的贡献是可以识别的,本文构建了一个识别专利对公司产品竞争优势贡献大小的框架。在专利战略框架方面本文提出了专利战略的P-L-L框架模型,这一框架从纵横两个维度出发分析专利战略问题,纵向维度是公司战略、业务战略以及技术战略的基本问题,横向维度是专利获取、许可以及诉讼三大类专利活动,两个维度的交叉即专利战略的具体问题。第4-7章研究了本文研究的第二个主要问题,即专利联盟这一特殊的专利战略环境对其成员企业专利战略产生的影响如何。其中第4章是从整体上考察了专利联盟对其成员企业专利战略的各种可能影响。本文分析了专利联盟的稳定性、专利联盟的绩效、专利联盟的收益分配以及组成要件等特征,认为专利联盟的这些特征会影响到其成员的专利战略。第5、6、7三章依次研究了本文第二个主要研究问题的三个子问题,即分别研究专利联盟中企业的专利获取、专利许可、专利诉讼战略。第5章分析企业专利获取决策的一般动因和决策机制,并讨论专利联盟中企业的专利获取决策问题。第6章分析企业专利许可决策的现状、动因和决策机制,讨论专利联盟中企业的专利许可决策问题。第7章分析企业专利诉讼决策的现状、动因和决策机制,讨论专利联盟中企业的专利诉讼决策问题。得到以下主要结论:○1专利联盟中企业专利获取决策方面,研究发现在不考虑其他因素的情况下,联盟成员的创新成果与联盟内已有专利互补性强相对于互补性弱的,其专利倾向较低;专利联盟成员的高诉讼倾向导致其后来创新成果专利倾向较低;专利联盟的市场扩张功能导致专利联盟成员的专利倾向降低;竞争性专利联盟的存在会降低专利联盟成员的专利倾向;专利返授条款的存在会降低专利联盟成员的专利倾向。○2在专利联盟中企业专利许可决策方面,联盟成员独自许可投入对联盟许可收益的影响、对自身其他专利收入的影响、对其他联盟成员收益的影响、联盟成员的联盟收益分配比例等,都会对最优独自许可投入产生影响,而成员之间独自许可的替代影响不会对最优许可投入产生影响。○3在专利联盟中企业专利诉讼决策方面,专利联盟中企业的专利诉讼倾向在联盟形成初期由于收益较大的不确定性而较强;来自联盟的收益越大,诉讼倾向越高;专利联盟里专利的有效性偏高,因此诉讼倾向也会较高。第8章是案例研究。本文根据DVD6C专利联盟、AVS专利联盟以及GSM这一更高级形式的专利联盟的各种相关资料,研究了Hitachi公司的专利战略、我国AVS专利联盟各成员的专利行为以及GSM技术标准联盟中典型企业摩托罗拉和诺基亚的专利战略。第9章是对全文的总结,归纳了论文的主要结论和创新之处,并指出本论文研究的不足及未来研究的展望与建议。本文首次对专利联盟成员企业的专利战略进行研究,并进一步深入研究了专利竞争优势和专利战略框架等专利战略的基本问题,全文主要创新之处体现为: (1)对专利竞争优势和专利战略基本问题的进一步深入研究。首先,根据Barney和Peteraf分别对创造持续竞争优势的企业资源要求的条件,本文验证了专利是一种对持续竞争优势贡献巨大的资源。其次,本文构建了一个识别专利对公司竞争优势贡献大小的框架。再次,本文建立了支撑公司战略实现的专利战略框架,即专利战略的P-L-L框架。(2)首次对专利联盟成员企业的专利战略问题进行研究。首先,本文在分析专利联盟的诸多特征基础上总体考察了专利联盟这一环境对其成员企业的专利战略产生的各种可能影响。其次,在总结企业专利获取、专利许可和专利诉讼等实际专利战略行为基础上,通过理论模型构建分析了专利联盟中企业的专利获取战略、专利许可专利和专利诉讼战略,得到了一系列新的结论。(3)对专利联盟成员企业的专利战略问题进行案例和调查等实证分析,编制了调查问卷。考察了DVD6C专利联盟及其成员企业Hitachi公司的专利战略,AVS专利联盟及其成员企业的专利行为以及GSM联盟组织中的摩托罗拉公司和诺基亚公司的专利战略。